601011:寶泰隆內(nèi)幕信息知情人登記制度
寶泰隆新材料股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記制度 （第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議修訂） 二 O 二 O 年六月 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 的 內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)公司信息披露的公開、公平、公正原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。 第二條 公司董事會(huì)是內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息 知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。 公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。 第三條 公司內(nèi)幕信息依法披露前，未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意或授權(quán)。內(nèi)幕人員 不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、報(bào)送。不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。 對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶及光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)相關(guān)職能部門的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，經(jīng)董事會(huì)秘書審核同意（并視重要程度呈報(bào)董事會(huì)審核），方可對(duì)外報(bào)道、傳送。 第四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信 息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。 第五條 本制度適用于公司下屬各部門、分公司、控股子公司及公司能夠?qū)?其實(shí)施重大影響的參股公司。內(nèi)幕信息知情人自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕信息知情人，受本制度約束。 第二章 內(nèi)幕信息的范圍 第六條 本制度所指內(nèi)幕信息是指涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及其 衍生品種交易的價(jià)格有重大影響，尚未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定并經(jīng)公司選定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開披露的信息。 第七條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于： （一） 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； （二） 公司的重大投資行為和重大購(gòu)置或***資產(chǎn)的決定； （三） 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響； （四） 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任； （五） 公司發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失； （六） 獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （七） 公司尚未披露的季度、中期及年度財(cái)務(wù)報(bào)告； （八） 高比例送轉(zhuǎn)股份； （九） 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化； （十） 公司董事、1/3 以上監(jiān)事或者總裁發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者總裁無(wú)法履行職責(zé)； （十一）持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； （十二）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； （十三） 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效； （十四） 公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； （十五） 公司回購(gòu)股份； （十六） 公司發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案的計(jì)劃； （十七）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； （十八） 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； （十九） 主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； （二十） 公司的重大關(guān)聯(lián)交易； （二十一） 公司及控股股東、實(shí)際控制人的重大資產(chǎn)重組計(jì)劃； （二十二） 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更； （二十三） 變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)； （二十四） 因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正； （二十五）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； （二十六）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、***或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十； （二十七）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害 賠償責(zé)任； （二十八）公司收購(gòu)的有關(guān)方案； （二十九）公司依法披露前的定期報(bào)告及其財(cái)務(wù)報(bào)告； （三十） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 第三章 內(nèi)幕信息知情人的范圍 第八條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者 間接獲取內(nèi)幕信息的人員。 第九條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于： （一） 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員； （二）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及因所擔(dān)任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； （三） 公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； （四） 公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； （五） 能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購(gòu)人及其一致行動(dòng)人或者交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； （六） 相關(guān)事項(xiàng)的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； （七） 因履行工作職責(zé)獲取內(nèi)幕信息的單位及個(gè)人； （八） 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)公司證券發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員； （九） 保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員； （十）由于與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)而可以獲取公司有關(guān)非公開信息的人員； （十一） 為公司重大事件制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等文件的各證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人（負(fù)責(zé)人）和經(jīng)辦人，以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位法定代表人（負(fù)責(zé)人）和經(jīng)辦人； （十二） 公司各相關(guān)部門和公司子公司的負(fù)責(zé)人、工作人員及由于所任職務(wù)可以獲取或接觸公司內(nèi)幕信息的人員； （十三）上述規(guī)定的自然人配偶、年滿 18 周歲子女和父母以及其他因親屬關(guān)系 獲取的內(nèi)幕信息的人； （十四） 其他通過直接或者間接方式知悉內(nèi)幕信息的人員及其配偶、子女 和父母。 （十五） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。 第四章 內(nèi)幕信息知情人登記管理 第十條 在內(nèi)幕信息在公開披露前，公司應(yīng)按一事一記的方式如實(shí)、完整地 填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案（見附表），及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段的報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息，內(nèi)幕信息所處階段、內(nèi)幕信息獲取渠道等相關(guān)信息，以供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。 公司進(jìn)行涉及股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)的研究、策劃、決策及報(bào)送工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化流程，縮短時(shí)限，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。 第十一條 內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)包括： （一）姓名或名稱、身份證件號(hào)碼或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼； （二）所在單位、部門，職務(wù)或崗位（如有），與公司的關(guān)系； （三）知悉內(nèi)幕信息時(shí)間、方式； （四）內(nèi)幕信息的內(nèi)容與所處階段； （五）登記時(shí)間、登記人等其他信息。 前款規(guī)定的知悉內(nèi)幕信息時(shí)間是指內(nèi)幕信息知情人知悉或應(yīng)當(dāng)知悉內(nèi)幕信 息的第一時(shí)間。 前款規(guī)定的知悉內(nèi)幕信息方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào) 告、電子郵件等。內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立， 公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。 第十二條 內(nèi)幕信息知情人應(yīng)于知悉內(nèi)幕信息的第一時(shí)間通知董事會(huì)秘書， 董事會(huì)秘書應(yīng)在相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的同時(shí)登記備案，登記備案材料保存年限不少于十年。 第十三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及部門、子（分）公司及分支機(jī) 構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第十四條 公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、交易對(duì)方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi) 幕信息知情人，應(yīng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第十五條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大 事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。 證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的檔案。 收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。 上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)相關(guān)公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第十六條的要求進(jìn)行填寫。 公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。 第十六條 行政管理部門人員接觸到公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部 門的要求做好登記工作。 公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。 第十七條 公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股 份等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第十條填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。 重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄應(yīng)記載重大事項(xiàng)的每一具體環(huán)節(jié)和進(jìn)展情況，包括方 案論證、接洽談判、形成相關(guān)意向、作出相關(guān)決議、簽署相關(guān)協(xié)議、履行報(bào)批 手續(xù)等事項(xiàng)的時(shí)間、地點(diǎn)、參與機(jī)構(gòu)和人員。 第十八條 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票 及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在 2 個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送黑龍江證監(jiān)局和上海證券交易所。 第十九條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情 人檔案自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存 10 年。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。 公司進(jìn)行本規(guī)定第十七條所列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。證券交易所可視情況要求公司披露重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄中的相關(guān)內(nèi)容。 第二十條公司籌劃重大資產(chǎn)重組（包括發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)）,應(yīng)當(dāng)于首次 披露重組事項(xiàng)時(shí)向上海證券交易所報(bào)送內(nèi)幕
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