保千里關(guān)于對上海證券交易所監(jiān)管工作函回復(fù)的公告
證券代碼：600074 證券簡稱：保千里 公告編號(hào)：2017-080
債券代碼：145206 債券簡稱：16千里01
江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于對上海證券交易所監(jiān)管工作函回復(fù)的公告
特別提示
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
特別提示：根據(jù)公司收到的中國證監(jiān)會(huì)【2017】78 號(hào)《行政處罰決定書》，中
國證監(jiān)會(huì)決定：依據(jù)《證券法》第二百一十四條的規(guī)定，對莊敏責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對陳海昌、莊明、蔣俊杰責(zé)令改正，給予警告，并分別處以15萬元罰款。公司董事會(huì)要求莊敏、陳海昌、莊明、蔣俊杰盡快制定可操作的改正方案，盡早落實(shí)改正事項(xiàng)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。由于莊敏等人尚未落實(shí)改正事項(xiàng)，公司管理層根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，已于2017年9月11日向深圳市中級(jí)人民法院遞交民事起訴狀，起訴莊敏、陳海昌、莊明、蔣俊杰。公司目前尚未收到深圳市中級(jí)人民法院的受理通知書。
江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）分別于2017年8
月10日、8月23日收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）下發(fā)的《關(guān)于對江
蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司相關(guān)信息披露事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》（上證公函【2017】2095號(hào)）、《關(guān)于對江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司的監(jiān)管工作函》（上證公函【2017】2139號(hào)）。
公司根據(jù)上交所要求，就上述工作函中提出的問題進(jìn)行回復(fù)。對【2017】2095號(hào)工作函回復(fù)如下：
一、你公司應(yīng)充分知悉重組停復(fù)牌相關(guān)規(guī)則，抓緊推進(jìn)本次重組各項(xiàng)工作，盡快完成簽訂重組框架、盡職調(diào)查等工作，盡早披露重組預(yù)案，并安排股票復(fù)牌交易。
回復(fù)：
公司目前正在推動(dòng)本次重組的相關(guān)工作，正與本次重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方進(jìn)行積極溝通和磋商，已經(jīng)確認(rèn)了交易標(biāo)的，交易對方為獨(dú)立第三方。為促進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，公司已聘請有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對交易標(biāo)的進(jìn)行盡職調(diào)查，并對其業(yè)務(wù)、法律、財(cái)務(wù)等方面做出初步判斷。目前，公司正與交易對方就交易方式、交易價(jià)格等關(guān)鍵條款進(jìn)行協(xié)商，存在較大不確定性。公司將繼續(xù)推進(jìn)本次重組事項(xiàng)的有關(guān)工作，為保證公平信息披露，切實(shí)維護(hù)投資者利益，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
二、你公司披露的《行政處罰事先告知書》顯示，公司前期重組上市虛構(gòu)協(xié)議事項(xiàng)影響重大。你公司及相關(guān)股東等責(zé)任人應(yīng)當(dāng)全面核實(shí)有關(guān)情況，如實(shí)對外披露相關(guān)事實(shí)，并向投資者公開致歉。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，盡快就虛構(gòu)協(xié)議所造成的損失向相關(guān)方追償，充分維護(hù)公司及中小投資者利益。公司相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)制定可操作的賠償方案，盡早落實(shí)賠償事項(xiàng)。
回復(fù)：
1、公司于2017年8月11日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（編號(hào)：【2017】
78號(hào)），并于當(dāng)天對全文進(jìn)行了公告（公告編號(hào)：2017-061），完整披露相關(guān)事實(shí)，
并在該公告中向投資者公開致歉。
2、公司核實(shí)有關(guān)情況及正在持續(xù)開展的改正措施如下：
（1）公司收到處罰決定書后已將全文內(nèi)容對外披露，并督促相關(guān)當(dāng)事人盡快執(zhí)行處罰決定，公司及相關(guān)當(dāng)事人已及時(shí)繳交罰款。
（2）根據(jù)上交所要求，公司及相關(guān)股東開展調(diào)查工作，全面核實(shí)虛假意向性協(xié)議及虛假附件的有關(guān)情況，現(xiàn)向全體投資者對外披露有關(guān)情況。
經(jīng)公司查明，事實(shí)如下：
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)此次下發(fā)的《行政處罰決定書》披露，在2014年保千里重組中
達(dá)股份時(shí)，保千里電子向評(píng)估機(jī)構(gòu)銀信評(píng)估提供了兩類虛假的意向性協(xié)議。一是提供了4份虛假協(xié)議，該4份協(xié)議由保千里電子自行制作，均系虛假。二是提供了含有虛假附件的5份協(xié)議，該5份協(xié)議簽訂時(shí)均為意向性協(xié)議，并未對合作開發(fā)車型、功能、預(yù)測供貨數(shù)量及時(shí)間等內(nèi)容作出具體約定。保千里電子自行制作含有上述內(nèi)容的協(xié)議附件，協(xié)議對方對此并不知悉。
經(jīng)核實(shí)，這兩類虛假意向性協(xié)議均為2014年保千里電子與汽車整車廠之間的技
術(shù)開發(fā)類的意向性協(xié)議，并非采購意向性協(xié)議，不涉及具體的采購金額、采購單價(jià)、采購時(shí)間和采購數(shù)量，不屬于未來的在手訂單。
經(jīng)公司內(nèi)部查驗(yàn)，由公司向銀信評(píng)估提供28份合作意向書中，確實(shí)存在4份虛
假意向性協(xié)議，這 4 份協(xié)議系當(dāng)時(shí)保千里電子兩名業(yè)務(wù)員為了完成業(yè)績考核擅自制
作。公司及莊敏對存在4份虛假意向性協(xié)議一事并不知情。公司及莊敏對4份虛假意
向性協(xié)議未驗(yàn)證公章真?zhèn)伪闾峁┙o銀信評(píng)估，確實(shí)存在責(zé)任。
對《行政處罰決定書》中提到“5份含有虛假附件的協(xié)議”，經(jīng)公司內(nèi)部查驗(yàn)，
情形如下：2014 年保千里電子招募了幾十名有汽車前裝廠業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)員掃地式
去全國各整車廠推廣汽車夜視主動(dòng)安全系統(tǒng)。作為前裝業(yè)務(wù)，一旦與前裝廠客戶簽署了意向性協(xié)議，公司研發(fā)部門在未來的一至三年內(nèi)都是必須無條件地付出，參與該車廠的研發(fā)配合直至后期有訂單才能有回報(bào)。
由于2014年業(yè)務(wù)員為了完成業(yè)績考核，大量洽談合作項(xiàng)目、簽署意向性協(xié)議過
多給研發(fā)部門的立項(xiàng)帶來了巨大的壓力。故當(dāng)時(shí)公司研發(fā)部門為了把有限的研發(fā)資源用于更有準(zhǔn)確價(jià)值的項(xiàng)目上，要求業(yè)務(wù)部門對于已經(jīng)與客戶簽署意向性協(xié)議的項(xiàng)目提供項(xiàng)目內(nèi)部立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告，供公司內(nèi)部立項(xiàng)評(píng)審使用。這些內(nèi)部立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告就跟相應(yīng)協(xié)議放置在一起。實(shí)際上，它并不屬于意向性協(xié)議書的構(gòu)成部件，在雙方簽字蓋章的意向性協(xié)議書上，也沒有標(biāo)明存在這些文件，這些附件也沒有合作雙方的簽名及蓋章。簽約客戶確實(shí)無法見到公司的這份內(nèi)部立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告，因此《行政處罰決定書》的表達(dá)為“協(xié)議對方并不知悉”。
由于當(dāng)時(shí)評(píng)估師采用了這5份意向性協(xié)議及其附帶的公司內(nèi)部立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告，監(jiān)
管部門在調(diào)查過程中據(jù)此認(rèn)為，這5份內(nèi)部立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告屬于“虛假附件”，與之對
應(yīng)的5份意向性協(xié)議被認(rèn)定為“提供了含有虛假附件的5份協(xié)議”。公司及莊敏未將
上述5份內(nèi)部立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告與正式協(xié)議分離，一同提交給銀信評(píng)估，確實(shí)存在責(zé)任。
（3）公司核實(shí)被中國證監(jiān)會(huì)處罰的事由如下：2015年2月26日，公司前身“中
達(dá)股份”披露了《重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（修訂稿）》共451頁，其中第434頁提及了上述9份意向性協(xié)議，中達(dá)股份上述披露行為構(gòu)成所披露的信息有虛假記載的信息披露違法行為，因此受到中國證監(jiān)會(huì)處罰。
（4）公司查明事實(shí)后處罰相關(guān)責(zé)任人，并予以罰款。
經(jīng)公司調(diào)查，現(xiàn)任公司常務(wù)副總裁蔣建平，2014 年時(shí)任保千里電子汽車視像產(chǎn)
品營銷中心總監(jiān)，是汽車夜視主動(dòng)安全系統(tǒng)前裝業(yè)務(wù)總負(fù)責(zé)人。當(dāng)時(shí)，汽車視像產(chǎn)品營銷中心出現(xiàn)個(gè)別業(yè)務(wù)人員弄虛作假，制作虛假意向性協(xié)議并瞞報(bào)上級(jí)的嚴(yán)重事件。
蔣建平作為總負(fù)責(zé)人，在其分管汽車視像業(yè)務(wù)期間未認(rèn)真履行管理職責(zé)，出現(xiàn)下列嚴(yán)重失職的情況：1）對業(yè)務(wù)人員的招聘把關(guān)不嚴(yán)格，導(dǎo)致個(gè)別害群之馬混入業(yè)務(wù)人員隊(duì)伍；2）未對其下屬提供的意向性協(xié)議進(jìn)行詳細(xì)的核查，沒有對意向性協(xié)議的印章的真?zhèn)芜M(jìn)行嚴(yán)格校驗(yàn)；3）對外部合同、內(nèi)部評(píng)審資料的建檔沒有進(jìn)行嚴(yán)格及科學(xué)的分類管理。
公司調(diào)查后認(rèn)定，蔣建平為第一管理責(zé)任人，給公司造成嚴(yán)重負(fù)面影響，損害公司社會(huì)形象。公司決定給予蔣建平通報(bào)批評(píng)，并罰款人民幣40萬元。
（5）公司與法務(wù)部門制定工作指引，進(jìn)一步擴(kuò)大合同管理制度的范圍，將各類意向性協(xié)議全面納入管理，從源頭控制信息披露風(fēng)險(xiǎn)。
（6）公司制定了相關(guān)的信息披露制度，后續(xù)加強(qiáng)對董監(jiān)高在信息披露方面的培訓(xùn)，提高信息披露的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化信息披露風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。公司內(nèi)部引起高度重視，并吸取本次事情教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作管理，嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，杜絕類似問題再次發(fā)生。
（7）公司于2017年8月10日收到上交所第2095號(hào)監(jiān)管工作函后，已第一時(shí)間
向莊敏及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)達(dá)。莊敏及其一致行動(dòng)人已與公司積極磋商有關(guān)賠償方案。
（8）公司董事會(huì)于2017年8月23日收到上交所第2139號(hào)監(jiān)管工作函后，立即
通知召開董事會(huì)，要求莊敏及其一致行動(dòng)人盡快制定可操作性的改正方案，盡早落實(shí)改正事項(xiàng)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。
董事會(huì)已授權(quán)公司管理層，在莊敏及其一致行動(dòng)人未能盡快制定可行的改正方案，未能及時(shí)落實(shí)改正事項(xiàng)的情況下，向上述相關(guān)方提起訴訟，以維護(hù)公司合法權(quán)益。
3、公司向莊敏轉(zhuǎn)達(dá)上交所的函件，莊敏意見如下：
（1）保千里電子已完成承諾利潤
2014年10月29日，公司與莊敏、日�N創(chuàng)沅、陳海昌、莊明及蔣俊杰簽署了《盈
利預(yù)測補(bǔ)償協(xié)議書》，載明：若本次重組在2014年12月31日或之前實(shí)施完畢，則
補(bǔ)償期限為2014年、2015年、2016年，交易對方承諾保千里2014年度、2015年度
及2016年度扣除非經(jīng)常性損益后的預(yù)測凈利潤分別不低于23,887.83萬元、28,347.66
萬元、36,583.81萬元。
2014年12月29日，公司與莊敏、日�N創(chuàng)沅、陳海昌、莊明、蔣俊杰簽訂《盈利
預(yù)測補(bǔ)償補(bǔ)充協(xié)議》，載明：若本次重組在2015年1月1日至2015年12月31日之
間實(shí)施完畢，則補(bǔ)償期限為2015年、2016年、2017年。2015年度和2016年度本次
發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易對方承諾扣除非經(jīng)常性損益后的預(yù)測凈利潤同前述約定，2017年度承諾扣除非經(jīng)常性損益后的預(yù)測凈利潤不低于44,351.12萬元。
2014年至今，保千里電子業(yè)績承諾完成情況如下：
單位：萬元
實(shí)際完成 業(yè)績承諾完成
業(yè)績承諾主體標(biāo)的 項(xiàng)目 年度 業(yè)績承諾
數(shù) 情況
扣除非經(jīng)常性 2014年 23,887.83 27,440.69是
深圳市保千里電子 損益后歸屬于 2015年 28,347.66 43,714.50是
有限公司 母公司所有者 2016年 36,583.81 101,697.70是
的凈利潤 2017上半年 44,351.12 43,751.97 半年完成98%
雖然超額完成了承諾業(yè)績，回報(bào)了全體股東，但在借殼上市的時(shí)點(diǎn)所犯的錯(cuò)誤卻是客觀事實(shí)。莊敏及其一致行動(dòng)人認(rèn)為中國證監(jiān)會(huì)的處罰決定是正確，處罰標(biāo)準(zhǔn)是合理的，接受中國證監(jiān)會(huì)處罰。
（2）就改正措施，莊敏提出意見如下：
1）作為收購人，已經(jīng)勤勉盡責(zé)地給上市公司創(chuàng)造了很可觀的收益，實(shí)際實(shí)現(xiàn)的業(yè)績遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出業(yè)績承諾。連續(xù)三年半超出承諾業(yè)績部分，莊敏先生及其一致行動(dòng)人也沒有要求上市公司支付超額獎(jiǎng)勵(lì)。因此，莊敏先生認(rèn)為三年多的辛苦經(jīng)營其實(shí)就一直在持續(xù)地改正作為間接責(zé)任人非主觀犯下的錯(cuò)誤了。
2）莊敏已在2017年8月16日引咎辭職。
3）莊敏及其一致行動(dòng)人正積極咨詢相關(guān)監(jiān)管部門，并聘請律師研究，不斷檢視，爭取及時(shí)妥善地按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，依法依規(guī)的落實(shí)改正措施，并提交給公司。
4）莊敏及其一致行動(dòng)人表示，若最終未能與公司就賠償方案達(dá)成一致，導(dǎo)致公司對莊敏及其一致行動(dòng)人進(jìn)行起訴，莊敏及其一致行動(dòng)人支持公司遵循法律途徑落實(shí)賠償事宜，并將會(huì)積極應(yīng)訴，充分配合。
4、公司已于2017年9月11日起訴莊敏及其一致行動(dòng)人。
2017年9月11日，公司將莊敏、陳海昌、莊明、蔣俊杰作為被告，就莊敏等人
損害公司利益的事宜向深圳市中級(jí)人民法院遞交了民事起訴狀。公司目前尚未收到深圳市中級(jí)人民法院的受理通知書。
2014年保千里重組中達(dá)股份時(shí)，保千里電子向評(píng)估機(jī)構(gòu)銀信評(píng)估提供了兩類虛假
的意向性協(xié)議。一是提供了4份虛假協(xié)議，該4份協(xié)議由保千里電子自行制作，均系
虛假。二是提供了含有虛假附件的5份協(xié)議，該5份協(xié)議簽訂時(shí)均為意向性協(xié)議，并
未對合作開發(fā)車型、功能、預(yù)測供貨數(shù)量及時(shí)間等內(nèi)容作出具體約定。保千里電子自行制作含有上述內(nèi)容的協(xié)議附件，協(xié)議對方對此并不知悉。9份虛假意向性協(xié)議致使保千里電子評(píng)估值虛增，導(dǎo)致中達(dá)股份多支出了股份對價(jià)，損害了被收購公司中達(dá)股份及其股東的合法權(quán)益。
莊敏、陳海昌、莊明、蔣俊杰、日�N創(chuàng)沅在《江蘇中達(dá)新材料集團(tuán)股份有限公司重大資產(chǎn)出售及非公開發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（修訂稿）》（以下簡稱《報(bào)告書（修訂稿）》）中稱，已出具承諾函，承諾其為本次重大資產(chǎn)重組所提供的有關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載。莊敏時(shí)任保千里電子的董事長、總經(jīng)理，主導(dǎo)整個(gè)收購事項(xiàng)，出具了上述承諾函并簽字，是該收購事項(xiàng)的主要負(fù)責(zé)人員，陳海昌、莊明、蔣俊杰與莊敏構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系，同屬于收購人，出具了上述承諾函并簽字。
中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定莊敏及陳海昌、莊明、蔣俊杰的上述行為構(gòu)成了《證券法》第二百一十四條所述違法行為，并對四人作出了行政處罰決定。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》內(nèi)容顯示：根據(jù)銀信評(píng)估《江蘇中達(dá)新材料集團(tuán)股份有限公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)所涉及的深圳市保千里電子有限公司股東全部權(quán)益價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（銀信評(píng)報(bào)字（2014）滬第331號(hào)）內(nèi)容以及原估值模型，在其他影響因素不變的條件下，對其中存在虛假的前裝夜視業(yè)務(wù)板塊估值進(jìn)行剔除計(jì)算，得出虛增評(píng)估值為27,339萬元，根據(jù)虛增評(píng)估值27,339萬元計(jì)算，中達(dá)股份支出股份對價(jià)12,895.75萬股。
莊敏及陳海昌、莊明、蔣俊杰損害了被收購公司中達(dá)股份及其股東的合法權(quán)益，公司向深圳市中級(jí)人民法院請求判令注銷莊敏等人因在收購中達(dá)股份過程中提供虛假協(xié)議導(dǎo)致中達(dá)股份向莊敏等人多發(fā)行的12,895.75萬股股票。莊敏等人因在此次收購中是一致行動(dòng)人，共同違反了《證券法》第二百一十四條，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
公司目前尚未收到深圳市中級(jí)人民法院的受理通知書，公司將根據(jù)案件進(jìn)展情況及時(shí)予以披露。
三、你公司控股股東及一致行動(dòng)人所持的股份已基本被質(zhì)押，請核實(shí)并對外披露是否存在平倉風(fēng)險(xiǎn)。如是，你公司實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)明確提出有效的增信安排，核實(shí)該風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否可能導(dǎo)致公司控制權(quán)變更，并提出穩(wěn)定控制權(quán)的相關(guān)措施。
回復(fù)：
目前公司控股股東及實(shí)際控制人莊敏先生持有公司854,866,093股限售流通股，
占總股本的35.07%。莊敏先生已累計(jì)質(zhì)押股份84,548萬股，占公司總股本的34.68%。
莊敏先生上述部分質(zhì)押行為此前曾出現(xiàn)平倉風(fēng)險(xiǎn)。針對部分出現(xiàn)曾平倉風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)押，莊敏先生已采取追加保證金、補(bǔ)充質(zhì)押的方式進(jìn)行應(yīng)對，消除了平倉風(fēng)險(xiǎn)。針對另外小部分出現(xiàn)平倉風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)押，莊敏先生正與質(zhì)權(quán)人探討協(xié)調(diào)處理方式，如調(diào)低預(yù)警線、補(bǔ)倉線或追加保證金、部分還本等形式降低平倉風(fēng)險(xiǎn)。
如將來再次出現(xiàn)平倉風(fēng)險(xiǎn)，莊敏先生將采取包括但不限于補(bǔ)充質(zhì)押其他資產(chǎn)、追加保證金、提前還款、提前回購、與相關(guān)融資方積極溝通友好協(xié)商等措施來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，為進(jìn)一步降低質(zhì)押平倉風(fēng)險(xiǎn)，保持公司股權(quán)的穩(wěn)定性，莊敏先生正與金融機(jī)構(gòu)積極探討解決方案。董事會(huì)也將積極督促控股股東控制融資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益。
四、請你公司核實(shí)并說明目前生產(chǎn)經(jīng)營是否正常，流動(dòng)性是否存在困難。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出穩(wěn)定公司經(jīng)營的有效措施，切實(shí)防范抽貸風(fēng)險(xiǎn)，并充分評(píng)估公司債券是否存在提前清償風(fēng)險(xiǎn)。
回復(fù)：公司已于2017年9月4日發(fā)布《關(guān)于公司及下屬公司部分資金及房產(chǎn)被
凍結(jié)的公告》（編號(hào)：2017-077），匯豐銀行深圳分行及平安銀行深圳分行分別向深圳市中級(jí)人民法院（以下簡稱“深圳市中院”）申請?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全，公司及下屬公司部分資金及房產(chǎn)被銀行凍結(jié)。
2017年4月13日公司下屬公司深圳市保千里電子有限公司（以下簡稱“保千里
電子”）、深圳市鵬隆成實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、保千里（香港）電子有限公司聯(lián)合向匯豐銀行深圳分行申請15,000萬元綜合授信額度，公司為上述下屬公司提供連帶責(zé)任
擔(dān)保，并與匯豐銀行深圳分行于2017年4月13日簽訂擔(dān)保合同，詳見公司第2017-013
號(hào)公告。公司目前在匯豐銀行深圳分行未清償?shù)氖谛藕?xiàng)下的款項(xiàng)為：本金
10,536,426.43美元及利息146,740.23美元，折合人民幣72,728,456.2元。
2017年8月18日，匯豐銀行深圳分行單方面凍結(jié)了公司存放在平安銀行深圳分
行的資金7,272.85萬元。此前，匯豐銀行深圳分行從未向公司發(fā)出書面通知要求公
司提前還款，亦無正式通知要單方面凍結(jié)公司資金，直到8月21日，匯豐銀行深圳
分行向公司發(fā)出書面函件，以“我行有權(quán)隨時(shí)重新審查貴司的授信、有權(quán)隨時(shí)單方面取消貴司的授信、有權(quán)隨時(shí)要求貴司立即償還相關(guān)貸款”的理由，決定取消公司的授信，不再向公司提供授信函項(xiàng)下的任何貸款，并要求公司還款。公司賬戶被凍結(jié)后，公司一直與匯豐銀行深圳分行持續(xù)保持溝通，希望能圓滿解決此事，并盡快解除銀行賬戶凍結(jié)狀態(tài)。在2017年8月29日之前，公司資金周轉(zhuǎn)正常，還款能力不存在問題，并分別于2017年8月17日、25日對中國銀行1億元、農(nóng)業(yè)銀行5000萬元的到期借款進(jìn)行償還，于2017年8月28日對平安銀行3億元借款中的2000萬元進(jìn)行提前還款。
由于匯豐銀行深圳分行單方面凍結(jié)了公司在平安銀行的資金，平安銀行深圳分行出于控制自身的風(fēng)險(xiǎn)的考慮，于2017年8月30日至9月1日連續(xù)三日連帶凍結(jié)了公司部分資金及房產(chǎn)。另外，2017年8月31日，公司客戶在匯豐銀行的正?；乜?84萬元，也被匯豐銀行深圳分行在已足額凍結(jié)公司未清償?shù)馁J款余額的前提下將該384萬元直接劃扣。公司認(rèn)為，匯豐銀行深圳分行及平安銀行深圳分行先后單方面凍結(jié)公司部分資產(chǎn)，以及匯豐銀行深圳分行擅自劃扣公司客戶回款的行為，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴(yán)重影響，因此公司于2017年9月3日公告此事，詳見公司2017-077號(hào)公告。
針對匯豐銀行深圳分行不尊重契約精神、破壞金融市場秩序、濫用法律規(guī)則，凍結(jié)公司資金并惡意抽貸，損害公司的利益的行為，公司向深圳市中院提起的法律訴訟已于8月28日立案。
公司不排除上述事項(xiàng)可能會(huì)導(dǎo)致其他合作的銀行采取同樣措施，要求公司提前還款或凍結(jié)資金、房產(chǎn)。公司不排除上述事項(xiàng)有可能會(huì)影響公司資金鏈，從而影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。
截至目前，公司銀行貸款還款情況正常。公司2017年8月至今的銀行貸款還款
情況如下：
還款銀行名稱 金額（萬元） 還款日期 還款性質(zhì)
中國銀行 10,000 2017年8月17日 到期貸款
農(nóng)業(yè)銀行 5,000 2017年8月25日 到期貸款
平安銀行 2,205 2017年8月28日 提前還款
農(nóng)業(yè)銀行 10,000 2017年9月7日 到期貸款
公司持續(xù)還款，只還款未續(xù)貸，如果沒有新的銀行貸款情況下，公司不排除出現(xiàn)流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)。
目前公司正積極采取措施增進(jìn)公司流動(dòng)性。公司于2017年9月10日召開第七屆
董事會(huì)第四十次會(huì)議，審議關(guān)于公司申請銀團(tuán)貸款并授權(quán)管理層辦理的議案。公司將與相關(guān)債權(quán)銀行協(xié)商，推進(jìn)并組織銀團(tuán)貸款，以替換現(xiàn)存短期流動(dòng)資金貸款。公司申請銀團(tuán)貸款有利于調(diào)整公司負(fù)債結(jié)構(gòu)，緩解公司資金周轉(zhuǎn)壓力，并強(qiáng)化銀企合作關(guān)系，適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展對鋪底流動(dòng)資金的需要。公司將在簽署正式的銀團(tuán)貸款合同后及時(shí)披露相關(guān)內(nèi)容。
對【2017】2139號(hào)工作函回復(fù)如下：
一、你公司董事會(huì)及相關(guān)股東等責(zé)任人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，切實(shí)采取措施，盡快落實(shí)《關(guān)于對江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司相關(guān)信息披露事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》（上證公函【2017】2095號(hào)）的相關(guān)要求，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
回復(fù)：公司收到本函件后高度重視，并立即研究決定召開臨時(shí)董事會(huì)議，審議有關(guān)事項(xiàng)，履行職責(zé)。公司第七屆董事會(huì)立即于2017年8月24日向全體董事發(fā)出關(guān)于召開第七屆第三十九次董事會(huì)的通知，于2017年8月27日召開董事會(huì)審議通過以下議案：
一、關(guān)于就中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》的決定要求相關(guān)方立即改正的議案；二、關(guān)于授權(quán)公司管理層向相關(guān)方提起訴訟的議案；
三、關(guān)于就中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》的決定要求公司改正的議案。
詳見公司《第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2017-073）。
公司董事會(huì)將密切關(guān)注上述事項(xiàng)進(jìn)展，并敦促相關(guān)責(zé)任人盡快落實(shí)改正措施。
二、你公司收到本函件后，應(yīng)當(dāng)披露本函件與我部前期發(fā)出的2095號(hào)工作函的
內(nèi)容。
回復(fù)：公司已及時(shí)對外公告，詳見公司《關(guān)于收到上海證券交易所監(jiān)管工作函的公告》（公告編號(hào)：2017-071）。
公司致歉：
公司再次向投資者誠懇致歉。公司將以此為戒，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作、誠信為本，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
特此公告。
江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司
董事會(huì)
2017年9月14日
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