北方華創(chuàng):2017年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司
2017年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況
的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44號(hào)）和深圳證券交易所頒布的《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》等有關(guān)規(guī)定，北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）董事會(huì)編制了截至2017年6月30日募集資金年度存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告。
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]1451 號(hào)文件《關(guān)于核準(zhǔn)北京七星
華創(chuàng)電子股份有限公司向北京電子控股有限責(zé)任公司等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》核準(zhǔn)，非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）52,902,186股，每股發(fā)行價(jià)為人民幣17.46元，募集資金總額為人民幣923,672,200.00元，扣除承銷費(fèi)用、發(fā)行登記費(fèi)以及其他交易費(fèi)用（含增值稅）共計(jì)人民幣11,885,804.37元后，實(shí)際存入募集資金專戶的金額為人民幣911,786,395.63元。以上募集資金于2016年7月22日到賬并經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了瑞華驗(yàn)字[2016]01730015號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。
（二）以前年度使用金額、報(bào)告期使用金額及當(dāng)前余額
發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金使用情況：
公司以前年度募集資金使用金額為458,128,133.48元；
報(bào)告期，公司募集資金使用金額為50,299,227.76元；
報(bào)告期，公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金共計(jì)172,548,564.63元；
截至2017年6月30日，公司募集資金專戶余額為232,115,292.87元。
二、募集資金存放和管理情況
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（一）募集資金管理情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者的權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際，制定了《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法》，并經(jīng)公司董事會(huì)審議通過。
（二）募集資金存放情況
1、2016年8月4日，公司分別與保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司、中
國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行、華夏銀行股份有限公司北京分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。中國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行專項(xiàng)賬戶為 697958929，華夏銀行股份有限公司北京分行專項(xiàng)賬號(hào)為10270000003013019。
截至2017年6月30日，募集資金存放具體情況如下：
開戶銀行 銀行賬號(hào) 報(bào)告期余額（元） 備注
中國(guó)民生銀行股份有限公司北京
697958929 56,899.62 活期
分行
華夏銀行股份有限公司北京分行 10270000003013019 129,232.77 活期
2、2016年9月7日，公司分別與北京北方微電子基地設(shè)備工藝研究中心有
限責(zé)任公司（現(xiàn)已更名為“北京北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司”）、保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行、華夏銀行股份有限公司北京分行、國(guó)家開發(fā)銀行股份有限公司北京市分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。中國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行專項(xiàng)賬戶為 698152800，華夏銀行股份有限公司北京分行專項(xiàng)賬號(hào)為10276000000866797，國(guó)家開發(fā)銀行股份有限公司北京市分行專項(xiàng)賬號(hào)為11001560002781280000。
截至2017年6月30日募集資金存放具體情況如下：
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開戶銀行 銀行賬號(hào) 報(bào)告期余額（元） 備注
中國(guó)民生銀行股份有限公
698152800 191,489,094.47 活期
司北京分行
華夏銀行股份有限公司北
10276000000866797 31,659,404.39 活期
京分行
國(guó)家開發(fā)銀行股份有限公
11001560002781280000 8,780,661.62 活期
司北京市分行
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）本年度募集資金的實(shí)際使用情況參見“募集資金使用情況對(duì)照表”（附表）。
（二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
2017 年上半年，公司不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更
情況。
（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
截至2016年8月18日，本公司用自籌資金先期投入”微電子裝備擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”
3,048,084.97元，用于廠房建設(shè)、購(gòu)置設(shè)備等。募集資金到位后，公司以
3,048,084.97 元募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金。上述事項(xiàng)已經(jīng)
瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具瑞華核字[2016]第01730044號(hào)
專項(xiàng)審核報(bào)告。2016年12月16日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了
《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》。截止2017年6月30日，上述置換事項(xiàng)已完成。
（四）超募資金使用情況
2017年上半年，公司不存在超募資金投資情況。
(五) 募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2016年10月25日，公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于全資
子公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司全資子公司北京北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司使用閑置募集資金10,000萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月。2017年3月1日，已歸還10,000萬元。
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2017年3月14日，北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)
議審議通過了《關(guān)于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司全資子公司北京北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司使用閑置募集資金20,000萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，本報(bào)告期使用募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金共計(jì)17,254.86萬元。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
2017年上半年，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露了募集資金使用相關(guān)信息，不存在募集資金存放、使用、管理及披露違規(guī)情形。
北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年八月二十二日
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附表
募集資金使用情況
（1）募集資金總體使用情況
單位：萬元
募集資金總額 92,367.22
報(bào)告期投入募集資金總額 5,029.92
已累計(jì)投入募集資金總額 50,842.74
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
募集資金總體使用情況說明
1、2016年8月，公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票募集資金總額為人民幣92,367.22萬元，
扣除承銷及保薦費(fèi)用、發(fā)行登記費(fèi)以及其他交易費(fèi)用(含增值稅)共計(jì)人民幣1,188.58萬元后，
實(shí)際存入募集資金專戶的金額為人民幣91,178.64萬元。本報(bào)告期投入募集資金總額為
5,029.92萬元。截至本報(bào)告期已累計(jì)投入募集資金總額50,842.74萬元，募集資金專戶余額
23,211.53萬元。本報(bào)告期使用募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金共計(jì)17,254.86萬元。
（2）募集資金承諾項(xiàng)目情況
是
是否已 項(xiàng)目達(dá) 否 項(xiàng)目可
承諾投資 變更項(xiàng)募集資調(diào)整后本報(bào)告 截至期 截至期 到預(yù)定 本報(bào)告達(dá) 行性是
項(xiàng)目和超 目(含 金承諾投資總期投入 末累計(jì) 末投資 可使用 期實(shí)現(xiàn)到 否發(fā)生
募資金投 部分變投資總 額(1) 金額 投入金 進(jìn)度(3) 狀態(tài)日 的效益預(yù) 重大變
向 更) 額 額(2) ＝(2)/(1)期 計(jì)化
效
益
承諾投資項(xiàng)目
補(bǔ)充上市 33,873.33,873. 33,873.6
公司流動(dòng)否 64 64 4 100.00% 否
資金
微電子裝 5,029.9
備擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)否 57,305 57,305 2 16,969.1 29.61% 否
目
承諾投資 -- 91,178.91,178.5,029.950,842.7 -- -- -- --
項(xiàng)目小計(jì) 64 64 2 4
超募資金投向
歸還銀行 -- -- -- -- --
貸款（如
7
有）
補(bǔ)充流動(dòng)
資金（如 -- -- -- -- --
有）
超募資金 -- -- -- -- --
投向小計(jì)
合計(jì) -- 91,178.91,178.5,029.950,842.7 -- -- -- --
64 64 2 4
未達(dá)到計(jì)
劃進(jìn)度或
預(yù)計(jì)收益
的情況和 不適用
原因（分
具體項(xiàng)
目）
項(xiàng)目可行
性發(fā)生重 不適用
大變化的
情況說明
超募資金 不適用
的金額、
用途及使
用進(jìn)展情
況
募集資金 不適用
投資項(xiàng)目
實(shí)施地點(diǎn)
變更情況
募集資金 不適用
投資項(xiàng)目
實(shí)施方式
調(diào)整情況
適用
募集資金 截至2016年8月18日，公司用自籌資金先期投入募集資金項(xiàng)目3,048,084.97
投資項(xiàng)目 元，用于廠房建設(shè)、購(gòu)置設(shè)備等。募集資金到位后，公司以3,048,084.97元募集
先期投入 資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金。上述事項(xiàng)已經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
及置換情 殊普通合伙）驗(yàn)證并出具瑞華核字[2016]第1730044號(hào)專項(xiàng)審核報(bào)告。2016年
況 12月16日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)
先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，并于2017年3月13日置換完
畢。
用閑置募 適用
集資金暫 22016年10月25日，公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于全資子公
時(shí)補(bǔ)充流 司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司全資子公司北京
動(dòng)資金情 北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司使用閑置募集資金10,000萬元募集資金暫時(shí)補(bǔ)充
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況 流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月。2017年3月1
日，已歸還10,000萬元。
2017年3月14日，北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議決
議審議通過了《關(guān)于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司全資子公司北京北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司使用閑置募集資金 20,000萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過之日起不超過12 個(gè)月，本報(bào)告期使用募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金共計(jì)17,254.86萬元。
項(xiàng)目實(shí)施 不適用
出現(xiàn)募集
資金結(jié)余
的金額及
原因
尚未使用
的募集資 募集資金專戶
金用途及
去向
募集資金
使用及披
露中存在無
的問題或
其他情況
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