深圳惠程:2017年半年度投資者保護(hù)工作自我評(píng)價(jià)報(bào)告
深圳市惠程電氣股份有限公司
2017年半年度投資者保護(hù)工作自我評(píng)價(jià)報(bào)告
深圳市惠程電氣股份有限公司全體股東：
根據(jù)《深圳證監(jiān)局關(guān)于持續(xù)深入開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)2017”專項(xiàng)工作的通知》（深
證局發(fā)[2017]43號(hào)）的規(guī)定，結(jié)合深圳市惠程電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深圳惠程”
或“公司”） 《投資者關(guān)系管理制度》、《推廣和接待制度》、《信息披露管理制度》、《董事
會(huì)秘書工作細(xì)則》、《獨(dú)立董事工作制度》，在公司向深圳證監(jiān)局報(bào)備過(guò)的《關(guān)于“藍(lán)天行動(dòng)2017”專項(xiàng)工作方案的報(bào)告》的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司截止2017年6月30日的投資者保護(hù)工作情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
一、重要聲明
根據(jù)公司《投資者關(guān)系管理制度》，投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)，董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管。公司證券部為公司的投資者關(guān)系管理職能部門，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。根據(jù)《關(guān)于“藍(lán)天行動(dòng)2017”專項(xiàng)工作方案的報(bào)告》，“藍(lán)天行動(dòng)2017”專項(xiàng)工作方案執(zhí)行部門為公司證券部，負(fù)責(zé)人為公司董事會(huì)秘書，公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)監(jiān)督和質(zhì)量評(píng)價(jià)。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、證券部保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。
公司2017年半年度投資者保護(hù)工作方案的目標(biāo)是：全面落實(shí)深圳證監(jiān)局持續(xù)深入開展
“藍(lán)天行動(dòng)2017”專項(xiàng)工作的要求，以充分保護(hù)中小投資者合法權(quán)益、增強(qiáng)投資者獲得感
為目標(biāo)，以持續(xù)提高公司信息披露質(zhì)量、保障投資者知情權(quán)為工作重點(diǎn)，積極開展投資者教育、投資者互動(dòng)溝通工作，增進(jìn)投資者對(duì)上市公司的了解，全方位引導(dǎo)投資者樹立正確投資理念。
二、投資者保護(hù)工作情況
（一）保障投資者服務(wù)渠道
公司致力于通過(guò)完善法人治理結(jié)構(gòu)、提高信息披露和投資者關(guān)系管理水平、持續(xù)回報(bào)股東、開展投資者教育等工作，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)真實(shí)、有效的溝通，引導(dǎo)投資者形成價(jià)值投資理念。
為切實(shí)保障投資者服務(wù)渠道暢通，公司安排了專職人員負(fù)責(zé)接聽投資者熱線電話、回復(fù)互動(dòng)平臺(tái)提問(wèn)。報(bào)告期內(nèi)，公司接待投資者熱線電話總計(jì)約110個(gè)（同一個(gè)投資者當(dāng)日內(nèi)多次來(lái)電不重復(fù)計(jì)算）；公司互動(dòng)平臺(tái)上投資者提問(wèn)共計(jì)76條，公司均及時(shí)回復(fù)并發(fā)出，不存在未回復(fù)未發(fā)出情形。
（二）信息披露
公司上市前就根據(jù)相關(guān)文件制度制定了《信息披露管理制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，公司上市后按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)法規(guī)修訂了《信息披露管理制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，制定了《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《推廣和接待制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《內(nèi)部信息保密制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度》，指定公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，規(guī)范公司內(nèi)部重大信息傳遞的程序，對(duì)年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究作出明確規(guī)定，切實(shí)履行信息披露義務(wù)。公司指定《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站為公司信息披露的報(bào)紙和網(wǎng)站，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地披露公司信息，確保公司所有股東公平的獲得公司相關(guān)信息。
報(bào)告期內(nèi)，在編制2016年年度報(bào)告、2017年一季度報(bào)告及重大資產(chǎn)購(gòu)買暨關(guān)聯(lián)交易
報(bào)告書的重大事項(xiàng)期間，公司遵守信息披露相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)幕信息管理，及時(shí)向交易所登記、報(bào)備定期報(bào)告和重大事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人，在重大事項(xiàng)發(fā)生且預(yù)計(jì)難以保密的情況下，及時(shí)向交易所申請(qǐng)停牌，避免公司股價(jià)異常波動(dòng)，維護(hù)廣大投資者的利益。公司股票停牌期間，每五個(gè)交易日公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定如實(shí)披露重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，充分保障各投資者的信息知情權(quán)。經(jīng)核查，公司相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在上述事項(xiàng)期間嚴(yán)格守法自律，沒有任何違規(guī)買賣股票的情形。公司在定期報(bào)告編制期間和重大事項(xiàng)進(jìn)展期間，為保證信息披露公平公正，未接受各類媒體、機(jī)構(gòu)的采訪、調(diào)研申請(qǐng)。
（三）投資者關(guān)系活動(dòng)
1、股東大會(huì)
公司依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等文件制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《控股股東實(shí)際控制人行為規(guī)范》，對(duì)股東大會(huì)的權(quán)力、召開程序、提案、表決和控股股東及實(shí)際控制人行為進(jìn)行了規(guī)范，通過(guò)規(guī)章對(duì)中小股東權(quán)益提供制度保障。
公司股東嚴(yán)格根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》規(guī)范股東行為，通過(guò)股東大會(huì)行使股東權(quán)利，未發(fā)生超越股東大會(huì)及董事會(huì)而直接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)與決策的行為。
公司依據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂》的要求，報(bào)告期內(nèi)召開股東大會(huì)均
采取現(xiàn)場(chǎng)及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，方便中小投資者通過(guò)股東大會(huì)行使股東權(quán)利，提高中小投資者對(duì)公司決策的參與度。
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開1次股東大會(huì)，會(huì)議的召集與召開程序、出席會(huì)議人員的資格、
會(huì)議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
2、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)
報(bào)告期內(nèi)公司于2017年2月28日發(fā)布了2016年年度報(bào)告，并于2017年3月8日下
午三點(diǎn)到五點(diǎn)期間在在深圳證券信息有限公司提供的投資者關(guān)系管理平臺(tái)舉辦了深圳惠程 2016 年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)、總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)(代)徐海嘯先生、董事會(huì)秘書兼副總裁方莉女士、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人王燁女士、獨(dú)立董事鐘曉林先生出席了本次網(wǎng)上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)。說(shuō)明會(huì)期間投資者共提出問(wèn)題 45 條，與會(huì)董事、高級(jí)管理人員、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人均當(dāng)場(chǎng)予以回復(fù)。
（四）獨(dú)立董事工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事能夠定期了解公司經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司的重大決策提供了專業(yè)性意見，對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督，保證了公司決策的科學(xué)性。對(duì)公司回購(gòu)注銷 2015 年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)和限制性股票、產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金增加普通合伙人、2016年年度報(bào)告、重大資產(chǎn)購(gòu)買暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、處置公司房產(chǎn)、中行置盛向關(guān)聯(lián)方租賃辦公場(chǎng)所、產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金計(jì)劃處置中國(guó)誠(chéng)信信用管理股份有限公司投資項(xiàng)目等事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，為完善公司監(jiān)督機(jī)制、維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益發(fā)揮了應(yīng)有的作用。報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事沒有對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議。
（五）承諾事項(xiàng)履行情況
2017年上半年公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告
期內(nèi)均嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，未發(fā)生違反承諾的情況。相關(guān)承諾履行情況具體如下：
履
承諾事 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時(shí)承諾期限行
由 間 情
況
收購(gòu)報(bào) 中馳惠程；其他承諾 保證深圳惠程在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)等方面獨(dú)立。2016 2016年6正
告書或 中源信 年04月21日至常
權(quán)益變 月22 長(zhǎng)期 履
動(dòng)報(bào)告 日 行
書中所 中
作承諾 關(guān)于同業(yè)競(jìng) 已
爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交 2016 2016年6履
中馳惠程；易、資金占承諾在權(quán)益變動(dòng)完成后十二個(gè)月內(nèi)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。 年04月21日至行
中源信 用方面的承 月22 2017年6完
諾 日 月20日畢
中馳惠程；關(guān)于同業(yè)競(jìng)自身及其控制的企業(yè)不會(huì)直接或間接從事或參與任何與深圳 正
資產(chǎn)重 爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交 2017 2017年3常
組時(shí)所 中源信；信易、資金占惠程及其下屬企業(yè)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的任何業(yè)務(wù)或活動(dòng)，不以任何方式年03月14日至履
作承諾 中利；田 用方面的承從事或參與任何與深圳惠程及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相同、相似或可月14 長(zhǎng)期 行
勇；汪超涌諾 能取代深圳惠程及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)的活動(dòng)。 日 中
公司在《深圳市惠程電氣股份有限公司2016年限制性股票激 2016年08正
2016 常
公司 其他承諾 勵(lì)計(jì)劃（草案）》摘要（修訂稿）中承諾公司不為激勵(lì)對(duì)象依年08月16日至履
本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)月16 2020年08行
資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 日 月15日中
2015年12正
公司在《深圳市惠程電氣股份有限公司限制性股票與股票期權(quán)2015 常
股權(quán)激 公司 其他承諾 激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中承諾不為激勵(lì)對(duì)象獲取有關(guān)權(quán)益提供貸年12月28日至履
勵(lì)承諾 款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。月28 2019年12行
日 月27日中
公司在《深圳市惠程電氣股份有限公司第二期限制性股票與股 2015年11正
2015 常
公司 其他承諾 票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中承諾不為激勵(lì)對(duì)象獲取有關(guān)權(quán)益年10月4日至履
提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)月12 2019年11行
保。 日 月3日中
2016年6已
根據(jù)《收購(gòu)管理辦法》第74條規(guī)定：在上市公司收購(gòu)中，收2016 履
中馳惠程；股份限售承購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得年06月21日至行
中源信 諾 轉(zhuǎn)讓。 月21 2017年6完
日 月20日畢
其他對(duì) 中馳惠程； 在《關(guān)于第一大股東及其一致行動(dòng)人增持公司股份的公告》（公 已
公司中 中源信；信 告編號(hào)：2016-117）中中馳惠程及其一致行動(dòng)人計(jì)劃未來(lái)6個(gè)2016 2016年12履
小股東 中利；田 其他承諾 月內(nèi)增持金額不少于1億元，不超過(guò)10億元。中馳惠程及其年12月13日至行
所作承 勇；華寶信 一致行動(dòng)人承諾在增持計(jì)劃完成后12個(gè)月內(nèi)不減持所持有的月13 2017年6完
諾 托 本公司股份。 日 月12日畢
中馳惠程； 在《關(guān)于第一大股東及其一致行動(dòng)人完成增持公司股份計(jì)劃 2017 2017年6正
中源信；信其他承諾 的公告》（公告編號(hào)：2017-056）中承諾本次增持完成后，中馳年06月13日至常
中利；田 惠程及其一致行動(dòng)人承諾未來(lái)12個(gè)月內(nèi)不減持所持有的本公月13 2018年6履
勇；華寶信 司股份。 日 月12日行
托 中
中馳惠程；關(guān)于同業(yè)競(jìng)在作為深圳惠程控股股東及一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人期間，及 正
爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交上述期間屆滿（或終止）后12月內(nèi)不會(huì)直接或間接從事或參 2017 2017年6常
中源信；信易、資金占與任何與深圳惠程及其下屬企業(yè)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的任何業(yè)務(wù)或活動(dòng)，年06月19日至履
中利；田 用方面的承不以任何方式從事或參與任何與深圳惠程及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)月19 長(zhǎng)期 行
勇；汪超涌諾 相同、相似或可能取代深圳惠程及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)的活動(dòng)。日 中
公司在《關(guān)于發(fā)起設(shè)立信中利惠程產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金暨關(guān)聯(lián)交易的 正
補(bǔ)充公告》中承諾在本次投資事項(xiàng)發(fā)生后的十二個(gè)月內(nèi)，公司2016 2016年08常
公司 其他承諾 不使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、不將募集資金投向變年08月17日至履
更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金、不將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)月17 2017年08行
資金或者歸還銀行貸款、不將本次投資的出資款用于補(bǔ)充流動(dòng)日 月16日中
資金。
正
公司在《信中利惠程產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金之合作協(xié)議》中承諾不會(huì)收2016 2016年8常
公司 其他承諾 購(gòu)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金從本公司控股股東及實(shí)際控制人處收購(gòu)的資年08月17日至履
產(chǎn)。 月17 長(zhǎng)期 行
日 中
三、投資者保護(hù)工作評(píng)價(jià)結(jié)論
報(bào)告期內(nèi)公司投資者保護(hù)工作響應(yīng)了《深圳證監(jiān)局關(guān)于持續(xù)深入開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)2017”專項(xiàng)工作的通知》（深證局發(fā)[2017]43號(hào)）的號(hào)召，切實(shí)執(zhí)行公司各項(xiàng)投資者保護(hù)政策，未違反相關(guān)法律法規(guī)和公司投資者關(guān)系管理相關(guān)制度規(guī)定，加強(qiáng)公司與投資者、潛在投資者之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化。
深圳市惠程電氣股份有限公司董事會(huì)
二零一七年七月三十一日
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