西藏礦業(yè):安信證券股份有限公司關于公司2016年度保薦工作報告
安信證券股份有限公司關于
西藏礦業(yè)發(fā)展股份有限公司2016年度保薦工作報告保薦機構(gòu)名稱：安信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：西藏礦業(yè)保薦代表人姓名：周宏科 聯(lián)系電話：13801179401
保薦代表人姓名：沈晶瑋 聯(lián)系電話：13901026181
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次 無
數(shù)
2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計制度、關聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2
（2）公司募集資金項目進展是否與信息 是
披露文件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 0
（2）列席公司董事會次數(shù) 0
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 0
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報 是
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情 現(xiàn)場檢查中，主要發(fā)現(xiàn)問題是2010年
非公開發(fā)行項目募集資金投資項目進
況 度沒有全部達到預期，主要原因是公
司部分募投項目工藝論證階段工作進
行較緩慢，本保薦機構(gòu)已督促公司對
募投項目后續(xù)實施計劃進行充分論
證，并將進行持續(xù)督導。
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 0次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意 無
見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 無
（2）報告事項的主要內(nèi)容 無
（3）報告事項的進展或者整改情況 無
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 否
（2）關注事項的主要內(nèi)容
（3）關注事項的進展或者整改情況
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數(shù) 1次
（2）培訓日期 2016年8月25日
（3）培訓的主要內(nèi)容 有關《深圳證券交易所行業(yè)信息披露
指引第2號――上市公司從事固體礦
產(chǎn)資源相關業(yè)務》內(nèi)容及監(jiān)管思路
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無 不適用
執(zhí)行
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人 無 不適用
變動
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務類別重要事項
（包括對外投資、風險投 無 不適用
資、委托理財、財務資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中
介機構(gòu)配合保薦工作的情 無 不適用
況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、
業(yè)務發(fā)展、財務狀況、管理 無 不適用
狀況、核心技術等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否未履行
公司及股東承諾事項 履行的原因
承諾及解決
措施
2011年5月11日，公司控股股東作出的避免同業(yè)競爭的承諾、正在
進一步規(guī)范關聯(lián)交易的承諾。 履行
2014年7月24日，公司控股股東作出避免同業(yè)競爭的承諾、正在
關于減少和規(guī)范關聯(lián)交易的承諾。 履行
2015年7月6日，公司控股股東承諾，自2015年7月6日至履行
西藏礦業(yè)本次非公開發(fā)行股票完成后六個月內(nèi)，礦業(yè)總公司不 完畢
存在減持所持西藏礦業(yè)股票的計劃。
2015年7月8日，公司控股股東承諾，未來六個月內(nèi)不減持履行
其持有的公司股票。 完畢
2015年8月18日，公司控股股東承諾2015年9月30日之前履行
取得公司2014年度非公開發(fā)行擬收購標的資產(chǎn)西藏山南曲松 完畢
縣羅布莎I、II礦群南部鉻鐵礦的采礦權證。
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機 無
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（此頁無正文，為《安信證券股份有限公司關于西藏礦業(yè)發(fā)展股份有限公司2016
年度保薦工作報告》之簽署頁）
保薦代表人簽名： 周宏科 2017年 4月 5日
沈晶瑋 2017年 4月 5日
保薦機構(gòu)：安信證券股份有限公司 2017年 4月5日
（加蓋公章）
相關閱讀：
驗證碼：
