先導(dǎo)智能:關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
證券代碼：300450 證券簡稱：先導(dǎo)智能 公告編號(hào)：2017-088
無錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、募集資金基本情況
2017年7月28日，無錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司（以下簡稱“先導(dǎo)智能”
或“公司”）取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)無錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司向王德女等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2017〕1354 號(hào)），核準(zhǔn)公司向王德女、李永富和珠海泰坦電力電子集團(tuán)有限公司發(fā)行21,935,006 股股份購買相關(guān)資產(chǎn),核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過62,100萬元。公司本次非公開發(fā)行股票募集配套資金實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量為10,202,069股、發(fā)行價(jià)格為每股60.87元，募集資金總額為人民幣620,999,940.03元，扣除本次發(fā)行費(fèi)用 9,622,641.51 元，本次募集配套資金凈額為人民幣611,377,298.52元。上述募集資金于2017年9月21日全部到位，已經(jīng)天職國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗(yàn)資報(bào)告》（天職業(yè)字[2017]17275號(hào)）驗(yàn)證。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立及存儲(chǔ)情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)中小投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司及保薦機(jī)構(gòu)民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”）與募集資金專項(xiàng)開戶銀行上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司無錫分行（以下簡稱“專戶銀行”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
證券代碼：300450 證券簡稱：先導(dǎo)智能 公告編號(hào)：2017-088
公司已在專戶銀行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，賬號(hào)為84050078801000000025，
截至2017年9月21日，專戶余額為612,499,940.03元。該專戶僅用于公司發(fā)行
股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目配套募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
1、公司已在募集資金專戶存儲(chǔ)銀行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），該專戶僅用于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目配套募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。公司如果以存單方式存放募集資金，存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知民生證券。公司存單不得質(zhì)押。
2、公司與專戶銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、民生證券作為公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問（主承銷商），應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人或其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
民生證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和專戶銀行應(yīng)當(dāng)配合民生證券的調(diào)查與查詢。
民生證券根據(jù)深圳證券交易所的要求定期對(duì)公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)民生證券指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人葉云華、臧寶玉可以隨時(shí)到專戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；專戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人向?qū)翥y行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；民生證券指定的其他工作人員向?qū)翥y行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
證券代碼：300450 證券簡稱：先導(dǎo)智能 公告編號(hào)：2017-088
5、專戶銀行按月（每月10日前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送民生證券。專
戶銀行應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過1000萬元或者超過
募集資金凈額的10%的，專戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真或郵件方式通知民生證券，同
時(shí)提供專戶的支出清單。
7、民生證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人。民生證券更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知專戶銀行，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換后獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人的聯(lián)系方式。更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
8、專戶銀行三次未及時(shí)向民生證券出具對(duì)賬單或向民生證券通知專戶大額支取情況，以及存在未配合民生證券查詢與調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)或民生證券可以要求公司單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、本協(xié)議自公司、專戶銀行、民生證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且民生證券督導(dǎo)期結(jié)束后失效。
四、備查文件
1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2、天職國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天職業(yè)字[2017]17275號(hào)
《驗(yàn)資報(bào)告》。
特此公告。
無錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司董事會(huì)
2017年9月29日
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