贛能股份:2017年上半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
證券代碼：000899 證券簡(jiǎn)稱：贛能股份 公告編號(hào)：2017-29
江西贛能股份有限公司
2017年上半年度募集資金存放與使用情況
的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《上市公
司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告
[2012]44 號(hào)）和深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)：上市公司募集
資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》等有關(guān)規(guī)定，江西贛能股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）董事會(huì)編制了2017年上半年度募集資金年度
存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告。
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)〔2015〕3031 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本
公司由主承銷商華融證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華融證券”）采用非公開發(fā)
行方式，向特定對(duì)象國(guó)投電力控股股份有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）
329,000,000股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 6.56元，共計(jì)募集資金總額為
2,158,240,000.00 元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 6,474,720.00 元后的募集資金為
2,151,765,280.00元，已由主承銷商華融證券于2016年1月12日匯入本公司
募集資金監(jiān)管賬戶，上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2016〕10-2號(hào)）。另減除驗(yàn)資費(fèi)、
律師費(fèi)、發(fā)行登記費(fèi)、信息披露費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用
1,539,000.00元后，公司本次募集資金凈額為2,150,226,280.00元。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金1,243,959,390.26元，以前年度收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為17,135,832.68元；2017年上半年度實(shí)
際使用募集資金18,213,741.64元，2017年上半年度募集資金賬戶收到的銀行
存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)的凈額為 7,505,817.42 元；累計(jì)已使用募集資金
1,262,173,131.90元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)的凈額為
24,641,650.10元。
截至2017年6月30日，募集資金余額為人民幣913,703,798.20元（包括
累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額，以及非公開發(fā)行股票時(shí)用自
有資金支付的律師費(fèi)、發(fā)行登記費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的外部費(fèi)用
1,009,000.00元）。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)
益，本公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有
關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《江西贛能股份
有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公
司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，經(jīng)公司于2015年12月30日召開的2015年第九次臨時(shí)
董事會(huì)會(huì)議審議通過，同意公司在中信銀行南昌分行開設(shè)銀行專戶對(duì)募集資金實(shí)
行專戶存儲(chǔ)，開戶銀行名稱為：中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)為：
8115701012900027255。
公司于2016年2月2日與保薦機(jī)構(gòu)華融證券、中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部簽訂了
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，監(jiān)管協(xié)議明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議
與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)
已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2017年6月30日，本公司設(shè)有1個(gè)募集資金專戶、1個(gè)用于募集資金
使用的活期存款賬戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 賬戶類別
中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部 8115701012900027255 911,221,131.63 活期
中國(guó)工商銀行豐城工業(yè)園支行 1508221209024515969 2,482,666.57 活期
合計(jì) ―― 913,703,798.20 ――
《江西贛能股份有限公司關(guān)于非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見有關(guān)問題補(bǔ)
充披露內(nèi)容的公告》披露：“募集資金投入方式為：（1）待豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)
目有資金需求時(shí)，由公司從募集資金專項(xiàng)賬戶向分公司江西贛能股份有限公司豐
城三期發(fā)電廠（以下簡(jiǎn)稱豐城三期發(fā)電廠）銀行賬戶內(nèi)部劃轉(zhuǎn)后對(duì)外支付；（2）
待相關(guān)銀行借款到期后，由公司有序從募集資金專項(xiàng)賬戶向借款銀行支付”。
截至2017年6月30日，從江西贛能股份有限公司中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部
賬戶向分公司豐城三期發(fā)電廠中國(guó)工商銀行豐城工業(yè)園支行賬戶內(nèi)部劃轉(zhuǎn)資金
的余額為2,482,666.57元。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況對(duì)照表
1.2017 年上半年度，公司募集資金承諾用于豐城三期發(fā)電廠擴(kuò)建項(xiàng)目已陸
續(xù)投入資金1,821.37萬元，截至2017年6月30日止，本公司承諾用于豐城三
期發(fā)電廠擴(kuò)建項(xiàng)目累計(jì)投入資金66,217.31萬元。該項(xiàng)目于2015年9月正式開
工建設(shè)，2015年12月28日澆筑主廠房基層第一罐混凝土。2016年11月24日，
豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)目 7#冷卻塔施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生施工平臺(tái)坍塌特別重大事故，目
前該項(xiàng)目仍處于事故停工階段。截至2017年6月30日，7號(hào)機(jī)組鍋爐鋼架第四
次第三段鋼架安裝完成，煙風(fēng)道制作完成50%，主廠房及汽車平臺(tái)基礎(chǔ)完成，磨
煤機(jī)基礎(chǔ)砼澆筑完成90%，循環(huán)水坑、凝結(jié)水坑完成，吸風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)完成，電除塵
設(shè)備基礎(chǔ)完成；8號(hào)機(jī)組主廠房及汽機(jī)平臺(tái)基礎(chǔ)完成，磨煤機(jī)基礎(chǔ)完成，循環(huán)水
坑、凝結(jié)水坑完成，送風(fēng)機(jī)、一次風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)完成，吸風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)完成，除塵器設(shè)備
基礎(chǔ)完成，廠區(qū)雨水排水管道安裝工程累計(jì)完成4169米，廠區(qū)道路砼面層完成
90%。
2.公司募集資金承諾用于償還銀行借款部分60,000萬元已于2016年度全部
清償完畢。
3.公司2017年上半年度募集資金的實(shí)際使用情況詳見本報(bào)告附件。
（二）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
（三）募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
（一）公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整披露的情況。
（二）募集資金存放、使用、管理及披露不存在重大問題。
六、其他事項(xiàng)說明
豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)目非正常中斷導(dǎo)致2016年和2017年上半年使用募集資
金投入不能形成項(xiàng)目投資額的支出分別為2,068,669.94元和4,420,838.53元，
合計(jì)6,489,508.47元公司將于報(bào)告日后使用自有資金一并進(jìn)行置換。
附件：募集資金使用情況對(duì)照表
江西贛能股份有限公司董事會(huì)
2017年8月24日
附表1：
募集資金使用情況對(duì)照表
2017年1-6月
編制單位：江西贛能股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金凈額 215,022.63[注1] 本年度投入募集資金總額 1,821.37
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 ―
累計(jì)變更用途的募集資金總額 ― 已累計(jì)投入募集資金總額 126,217.31
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 ―
是否 募集資金 調(diào)整后 本年度 截至期末 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng)目 承諾投資總額 投資總額 投入金額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生
（含部分變更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益 重大變化
項(xiàng)目原計(jì)劃于2017年11月
28日7#機(jī)組完成168小時(shí)滿
負(fù)荷運(yùn)行移交試生產(chǎn)，2018 項(xiàng)目處 項(xiàng)目處
1.豐城電廠 不超過 不超過 年2月28日8#機(jī)組完成168 于事故 于事故
三期擴(kuò)建項(xiàng) 否 155,824.00 155,824.00 1,821.37 66,217.31 42.49 小時(shí)滿負(fù)荷運(yùn)行移交試生 調(diào)查停 調(diào)查停 否
目 產(chǎn)。 工階段 工階段
目前，項(xiàng)目仍處于事故調(diào)查
停工階段，項(xiàng)目進(jìn)展已無法
按計(jì)劃完成
2.償還銀行 否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 100.00 不適用 不適用 不適用 否
借款
合計(jì) ― 215,824.00 215,824.00 1,821.37 126,217.31 58.48 ― ― ― ―
超募資金投向 公司2017年上半年度不存在募集資金超募的情況。
1.截至2017年6月30日，公司募集資金承諾用于豐城三期發(fā)電廠擴(kuò)建項(xiàng)目已陸續(xù)投入資金66,217.31萬元，該項(xiàng)目
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 于2015年9月正式開工建設(shè)，目前該項(xiàng)目由于“11.24特別重大安全事故”仍處于事故調(diào)查停工階段。
2.公司募集資金承諾用于償還銀行借款部分已于2016年度全部清償完畢。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 否
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 公司2017年上半年度不存在募集資金超募的情況。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 公司2017年上半年度不存在募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更的情況。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 公司2017年上半年度不存在募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整的情況。
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 [注2]
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 公司2017年上半年度不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 截至2017年6月30日，募集資金賬戶余額為91,370.38萬元，其中募集資金存儲(chǔ)專戶余額為91,122.11萬元，分公
司豐城三期發(fā)電廠銀行賬戶余額為248.27萬元。
尚未使用的募集資金用途及去向 截至2017年6月30日，募集資金未使用的金額，將依據(jù)募集資金承諾投資計(jì)劃繼續(xù)投入尚未完成的豐城三期發(fā)電廠
擴(kuò)建項(xiàng)目。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 公司2017年上半年度募集資金使用及披露中不存在問題或其他情況。
注1：扣除驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行登記費(fèi)、信息披露費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用人民幣153.90萬元后，公司本次募集資金凈額
為215,022.63萬元。其中，律師費(fèi)及發(fā)行登記費(fèi)100.90萬元公司以自有資金支付，尚未從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
注2：經(jīng)本公司2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議，同意本次非公開發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金、銀行貸款
或其他方式自籌資金先行投入，并在非公開發(fā)行募集資金到位后審議置換投入的自募資金。2016年3月9日，公司2016年第一次臨時(shí)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)
議審議通過了公司《關(guān)于使用部分募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用部分募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金，置換資金總額為16,300.00萬元，其中豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)目置換金額為11,300.00萬元，償還銀行借款置換金額為5,000.00萬元。公司獨(dú)立
董事已出具表示明確同意該事項(xiàng)的獨(dú)立意見；天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司截至2016年1月26日以自籌資金投入募集資金投資項(xiàng)目的情
況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《關(guān)于江西贛能股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（天健審〔2016〕10-4號(hào)）。華融證券同時(shí)出具《關(guān)
于江西贛能股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的核查意見》，同意公司此次使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金。截止2017年6月30日公司募集資金承諾用于豐城三期發(fā)電廠擴(kuò)建項(xiàng)目已投入資金66,217.31萬元，由于“11.24特別重大安全事故”的發(fā)生，豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)目非正常中斷導(dǎo)致2016年和2017年上半年使用募集資金投入不能形成項(xiàng)目投資額的支出共計(jì)648.95萬元公司尚未進(jìn)行置換。
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