當(dāng)升科技:2017年半年度募集資金存放與使用情況專項報告
北京當(dāng)升材料科技股份有限公司
2017年半年度募集資金存放與使用情況專項報告
本報告由北京當(dāng)升材料科技股份有限公司（以下稱“公司”）董事會根據(jù)《深
圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)
范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》以及法律法規(guī)的要求編制。截至2017年6月30日，公司募集資金存放與
使用情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）募集資金到位情況
1、首次公開發(fā)行募集資金到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2010]40 號”文批準(zhǔn)，公司向社會
公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2000萬股，發(fā)行價格每股36.00元，扣除各項發(fā)
行費用64,628,112.20元后，募集資金凈額為655,371,887.80元，其中其他與
主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金483,402,787.80元。以上募集資金已經(jīng)京都天華會計
師事務(wù)所有限公司于2010年4月19日出具的京都天華專字（2010）第043號《驗
資報告》確認(rèn)。本次發(fā)行募集資金已存放于公司開設(shè)的募集資金專戶管理。
根據(jù)財政部（財會[2010]25號文）規(guī)定，公司在2010年度將上市過程中發(fā)
生的宣傳費、路演費等相關(guān)費用3,252,662.20元計入管理費用，但上述資金原
作為發(fā)行費用從募集資金專戶中扣除，公司對上述事項進(jìn)行了調(diào)整，并于 2011
年3月25日將上述資金歸還至募集資金賬戶。據(jù)此，公司2010年IPO募集資金
凈額由原655,371,887.80元調(diào)整為658,624,550.00元，募集資金增加部分調(diào)整
到其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金項目，使得其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金由
原來的483,402,787.80元，調(diào)整為486,655,450.00元。
2、非公開發(fā)行募集資金到位情況
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)北京當(dāng)升材料科技股份有限公司向姚福來等發(fā)行股
份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2015】1855號）核準(zhǔn)，公司向
姚福來等4名交易對方發(fā)行股份購買中鼎高科股權(quán)，并向大唐投資、大宇定增1
號、中新融拓和資管產(chǎn)品4名特定投資者非公開發(fā)行5,758,505股新股，每股發(fā)
行價 17.93 元，作為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金，本次共募集配套資金
103,249,994.65元，扣除承銷費用 5,600,000.00元后，募集資金凈額為
97,649,994.65元。以上募集資金已經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2015
年8月19日出具的瑞華驗字[2015]第01490008號《驗資報告》確認(rèn)，本次發(fā)行
募集資金已存放于公司開設(shè)的募集資金專戶管理。
（二）本報告期末募集資金使用金額及結(jié)余情況
1、首次公開發(fā)行募集資金使用金額及結(jié)余情況
（1）截至 2017年 6月 30 日，公司已累計使用首次公開發(fā)行募集資金
662,310,241.30元，其中以前年度使用募集資金661,804,215.56元，本報告期
使用募集資金506,025.74元。募集資金主要用于江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項
目一期工程（原“年產(chǎn)3900噸鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目”）、使用部分其他與
主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金擴(kuò)建生產(chǎn)線及技改項目、使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)
的營運資金建立北京基礎(chǔ)研發(fā)中心項目、使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資
金償還銀行貸款、永久補充流動資金等。
（2）2016年4月22日，經(jīng)公司第三屆董事會第十二次會議審議通過，公
司決定從“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金中使用
20,000,000.00元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超過董事會審議
通過之日起12個月。截至2017年4月20日，公司已陸續(xù)將上述20,000,000.00
元募集資金歸還至募集資金專用賬戶，截至2017年6月30日，公司募集資金專
用賬戶余額為18,334,583.00元。
（3）截至2017年6月30日，公司累計收到首次公開發(fā)行募集資金利息凈
收入為 22,020,274.30元（利息收入 22,042,813.41元扣除銀行手續(xù)費
22,539.11元），其中，2014年第三次臨時股東大會審議通過將21,745,448.35
元利息凈收入永久補充流動資金（利息收入 21,766,549.98 元扣除銀行手續(xù)費
21,101.63元），剩余利息凈收入274,825.95元（利息收入276,263.43元扣除
銀行手續(xù)費1,437.48元），其中本報告期的利息凈收入為5,955.45元（利息收
入6,221.13元扣除銀行手續(xù)費265.68元）。
2、非公開發(fā)行募集資金使用金額及結(jié)余情況
（1）截至 2017年 6月 30 日，公司已累計使用非公開發(fā)行募集資金
97,649,994.65元。
（2）截至2017年6月30日，公司累計收到非公開發(fā)行募集資金利息凈收
入為580,774.61元（利息收入581,430.97元扣除銀行手續(xù)費656.36元），已全
部支付給相關(guān)股東。
綜上，截至2017年6月30日，首次公開發(fā)行募集資金中尚未使用的募集資
金專戶余額為18,334,583.00元；非公開發(fā)行募集資金專戶已注銷。
二、募集資金存放和管理情況
（一） 募集資金管理制度及執(zhí)行情況
為了規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)公司股東特別是中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實際情況，公司制定了《北
京當(dāng)升材料科技股份有限公司募集資金管理制度》，對募集資金建立專戶存儲，
并嚴(yán)格履行審批手續(xù)，對募集資金的管理和使用進(jìn)行監(jiān)督，保證專款專用。
對于首次公開發(fā)行募集資金，公司分別與保薦機(jī)構(gòu)平安證券有限責(zé)任公司
（以下稱“平安證券”）、北京銀行股份有限公司西直門支行、韓亞銀行（中國）有限公司總行營業(yè)部（以下稱“專戶銀行”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，并與平安證券、公司全資子公司江蘇當(dāng)升材料科技有限公司（以下稱“江蘇當(dāng)
升”）、招商銀行股份有限公司海門支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確
了各方的權(quán)利和義務(wù)，監(jiān)管協(xié)議的履行情況良好。
對于非公開發(fā)行募集資金，公司與獨立財務(wù)顧問西南證券股份有限公司、北
京銀行股份有限公司玉泉營支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，上述《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，并與深圳證券交易所監(jiān)管協(xié)議
范本不存在重大差異。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至2017年6月30日，募集資金具體存放情況如下：
開戶銀行 銀行賬號 截止日賬戶余額 備注
（元）
北京銀行玉泉營支行 01091478800120101000950 18,057,749.02 首次公開發(fā)行
招商銀行海門支行 513902744010666 276,833.98 首次公開發(fā)行
合計 18,334,583.00
2012年2月4日，經(jīng)公司第一屆董事會第三十次會議審議通過，為了便于
監(jiān)控管理，公司在總部附近的北京銀行股份有限公司玉泉營支行開設(shè)募集資金專
戶，將存放于北京銀行股份有限公司西直門支行的募集資金更換到北京銀行股份
有限公司玉泉營支行進(jìn)行專戶存儲。資金完全轉(zhuǎn)出北京銀行股份有限公司西直門
支行后，公司賬號為01090506900120101029316的北京銀行股份有限公司西直門
支行募集資金專戶注銷，原簽署的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議同時失效。公司及時連
同保薦機(jī)構(gòu)平安證券與北京銀行股份有限公司玉泉營支行簽署了募集資金三方
監(jiān)管協(xié)議。另外，由于公司存放于中國民生銀行股份有限公司北京正義路支行賬
號為0102014180000946募集資金專戶、中國工商銀行股份有限公司北京百萬莊
支行賬號為0200001429200019078募集資金專戶、韓亞銀行（中國）有限公司賬
號為 110002000008202募集資金專戶、北京銀行玉泉營支行賬號為
01091478800120101001096募集資金專戶、北京銀行玉泉營支行賬號為
01091478800120201000542-00025募集資金專戶的募集資金使用完畢，該募集資
金專戶已注銷，原簽署的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議在注銷后失效。相關(guān)事項公司已
分別于2012年2月4日、2012年2月22日、2015年12月16日、2016年4月
28 日披露了《關(guān)于變更部分募集資金存儲專戶的公告》、《關(guān)于簽署募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議的公告》、《關(guān)于注銷部分首次公開發(fā)行股票募集資金賬戶的公告》
及《關(guān)于注銷非公開發(fā)行股票募集資金賬戶的公告》，公告編號：2012-004、
2012-005、2015-107、2016-025。
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金總體使用情況
單位：萬元
募集資金 本期已 已累計使 報告期內(nèi) 累計變更 累計變更 尚未使用 尚未使用募 閑置兩年
募集年份 募集方式 總額 使用募 用募集資 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金 集資金用途 以上募集
集資金 金總額 的募集資 集資金總 集資金總 總額 及去向 資金金額
總額 金總額 額 額比例
2010年 首次公開 65,862.46 50.6066,231.02 0.00 0.00 0.00% 1,833.46存放于募集 0.00
發(fā)行 資金專戶
2015年 非公開發(fā) 9,765.00 -- 9,823.08 0.00 0.00 0.00% 0.00 -- 0.00
行
合計 -- 75,627.46 50.6076,054.10 0.00 0.00 0.00% 1,833.46 -- 0.00
募集資金總體使用情況說明
公司首次募集資金凈額為人民幣65,862.46萬元，其中超募資金金額為48,665.55萬元。截至2017年6月30日，
公司已累計投入募集資金66,231.02萬元，其中江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程累計投入19,559.02萬元。超
募資金累計投入46,672.00萬元。
公司非公開發(fā)行股份購買資產(chǎn)配套募集資金凈額為9,765.00萬元，累計收到募集資金利息收入扣除手續(xù)費后的凈
額為58.08萬元，上述募集資金主要用于支付發(fā)行股份購買資產(chǎn)現(xiàn)金支付對價。截至2017年6月30日，上述募集資金
已全部支付完畢，2016年4月26日賬戶已注銷。
（二）募集資金承諾項目情況
1. 首次公開發(fā)行募集資金承諾項目情況
單位：萬元
是否已變 本報告 截至期末 截至期末項目達(dá)到本報告期是否達(dá)項目可行
承諾投資項目和超 更項目 募集資金承調(diào)整后投 期投入 累計投入 投資進(jìn)度預(yù)定可使實現(xiàn)的效到預(yù)計性是否發(fā)
募資金投向 (含部分諾投資總額資總額(1) 金額 金額(2) (3)＝ 用狀態(tài)日益 效益 生重大變
變更) (2)/(1)期 化
承諾投資項目
江蘇鋰電正極材料 2014年4
生產(chǎn)基地項目一期是 17,196.9121,365.00 50.6019,559.02 91.55%月15日 1,093.66是 否
工程
承諾投資項目小計 -- 17,196.9121,365.00 50.6019,559.02 -- -- 1,093.66 -- --
超募資金投向
使用部分其他與主
營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運否 12,234.31 9,734.31 -- 8,850.36 90.92%2012年31,331.32是 否
資金擴(kuò)建生產(chǎn)線及 月31日
技改項目
使用部分其他與主
營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運是 15,617.9115,249.80 -- 14,247.15 93.43%2012年2 -- 是 否
資金建立北京基礎(chǔ) 月29日
研發(fā)中心項目
歸還銀行貸款（如 -- 9,600.00 9,600.00 -- 9,600.00 100.00% -- -- -- --
有）
補充流動資金（如 -- 13,974.4913,974.49 -- 13,974.49 100.00% -- -- -- --
有）
超募資金投向小計 -- 51,426.7148,558.60 -- 46,672.00 -- -- 1,331.32 -- --
合計 -- 68,623.6269,923.60 50.6066,231.02 -- -- 2,424.98 -- --
未達(dá)到計劃進(jìn)度或 公司于2010年4月募集資金到位，“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程”（原“年產(chǎn)3900
預(yù)計收益的情況和噸鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目”）原定于2011年3月份竣工投產(chǎn)。公司為了滿足未來十年甚至更長時
原因（分具體項目）間的發(fā)展規(guī)劃，公司已重新進(jìn)行整體規(guī)劃，按公司發(fā)展戰(zhàn)略中的生產(chǎn)產(chǎn)能一次規(guī)劃設(shè)計，分期實施。
作為整體規(guī)劃中江蘇當(dāng)升一期工程的募投項目，因配合公司整體規(guī)劃需要進(jìn)一步提高工程自動化裝備和工藝技術(shù)水平，在不改變募集資金項目投資總額的情況下需要重新進(jìn)行論證、規(guī)劃、設(shè)計，導(dǎo)致募投項目延期建設(shè)。公司管理層通過工程規(guī)劃、設(shè)計情況結(jié)合戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行分析，將本項目建設(shè)竣工推 遲至2012年3月。
2012年4月，公司決定改變募集資金投資項目的實施方式，成立全資子公司江蘇當(dāng)升材料科技
有限公司作為“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程”的實施主體。同時，公司未來將江蘇當(dāng)升工程定位為南方生產(chǎn)基地，因此該募投項目的工程規(guī)劃需要進(jìn)一步調(diào)整。此外，由于公司大客戶對公司產(chǎn)品質(zhì)量和制備工藝提出了更高的要求，公司需要對產(chǎn)品方案和工藝流程進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)整，因此， 公司決定將“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程”的建成投產(chǎn)時間調(diào)整為2013年6月30日。 2013年8月20日，公司第二屆董事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于募集資金投資項目延期的議案》，公司決定調(diào)整“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程”的建成時間，調(diào)整后的工程完成 時間為2013年12月31日，項目投資總額和建設(shè)規(guī)模不變。
報告期內(nèi)，公司募集資金投資項目“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”處于正常生產(chǎn)狀態(tài)，
運行情況良好，產(chǎn)品性能達(dá)標(biāo)，盈利狀況大幅改善，國內(nèi)外大客戶對該生產(chǎn)基地的工藝和裝備水平給予了高度評價。
2011年年初，超募資金項目―北京基礎(chǔ)研發(fā)中心項目原計劃購買的樓房價格上漲了12.4%，為了
項目可行性發(fā)生重節(jié)約公司募集資金，公司決定修訂北京基礎(chǔ)研發(fā)中心項目建設(shè)方案，購買控股股東北京礦冶研究總院
大變化的情況說明所擁有的座落于同一區(qū)域的北京市豐臺區(qū)南四環(huán)西路188號18區(qū)的21、22號樓，兩棟樓共計建筑面
積7,115.04平方米，總金額11,953.27萬元。2011年7月9日，上述修訂案已通過公司2011年第
三次臨時股東大會審議。
2010年5月7日經(jīng)公司第一屆董事會第十次會議審議通過，公司用其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運
資金中9,600萬元用于償還銀行貸款。
2010年6月9日經(jīng)公司第一屆董事會第十一次會議審議，并經(jīng)公司2009年度股東大會決議通過，
公司使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金12,234.31萬元擴(kuò)建生產(chǎn)線暨技改項目，目前該項目已
投入使用。
2011年5月10日，公司第一屆董事會第二十二次會議審議通過了《公司使用部分其他與主營業(yè)
務(wù)相關(guān)的營運資金永久補充流動資金的議案》，決定使用超募資金9,600萬元永久補充流動資金。
2011年6月15日，公司第一屆董事會第二十三次會議審議通過公司“關(guān)于使用部分其他與主營
超募資金的金額、業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金建立北京基礎(chǔ)研發(fā)中心項目”，投資預(yù)算15,617.91萬元。該項議案已經(jīng)公司2011
用途及使用進(jìn)展情年第三次臨時股東大會批準(zhǔn)通過。2012年1月17日，公司與北京礦冶研究總院簽署了正式的《北京
況 市存量房屋買賣合同》，正式啟動了北京基礎(chǔ)研發(fā)中心的建設(shè)工作。同時，公司向北京礦冶研究總院
支付全部購樓款項共11,953.27萬元，并已獲得兩棟樓房的房屋所有權(quán)證書和土地使用權(quán)證書。目前，
公司北京基礎(chǔ)研發(fā)中心已投入使用，運行情況良好。北京基礎(chǔ)研發(fā)中心的建成，有效改善了公司的研 發(fā)環(huán)境，增強了公司的技術(shù)競爭力，促進(jìn)公司與國際一流鋰電池企業(yè)的合作。2015年，公司北京基礎(chǔ)研發(fā)中心被國家發(fā)改委、科技部等五部委評為“國家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心”。
2014年9月2日，公司第二屆董事會第二十八次會議審議通過了《關(guān)于募集資金投資項目結(jié)項
并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，決定將公司全部募集資金投資項目和超募資金投資項 目進(jìn)行結(jié)項，并將首次公開發(fā)行股票節(jié)余募集資金及利息4,374.49萬元永久補充流動資金。上述議 案已于2014年9月18日經(jīng)公司2014年第三次臨時股東大會審議通過。
募集資金投資項目 2012年6月30日，公司第二屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于部分變更北京基礎(chǔ)研發(fā)中
實施地點變更情況心項目實施地點暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司將北京基礎(chǔ)研發(fā)中心實驗室的建設(shè)地點變更至北京礦
冶研究總院研發(fā)中心。該議案已于2012年7月18日經(jīng)公司2012年第三次臨時股東大會審議通過。
2011年6月15日，公司第一屆董事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于使用部分其他與主營業(yè)
務(wù)相關(guān)的營運資金建立北京基礎(chǔ)研發(fā)中心項目的修訂案》和《關(guān)于公司收購資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》， 同意公司購買控股股東北京礦冶研究總院的資產(chǎn)用于建立北京基礎(chǔ)研發(fā)中心，總投資額15,617.91 萬元。2011年7月9日，上述修訂案已通過公司2011年第三次臨時股東大會審議。
2012年4月6日，公司第二屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于變更募集資金投資項目―年
產(chǎn)3900噸鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目的議案》，決定改變募集資金投資項目的實施方式，成立全資子
公司江蘇當(dāng)升材料科技有限公司作為“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程”的實施主體。同時，公司未來將江蘇當(dāng)升工程定位為南方生產(chǎn)基地，因此該募投項目的工程規(guī)劃需要進(jìn)一步調(diào)整。此外，由于公司大客戶對公司產(chǎn)品質(zhì)量和制備工藝提出了更高的要求，公司需要對產(chǎn)品方案和工藝流程進(jìn)行募集資金投資項目進(jìn)一步調(diào)整，因此，公司決定將“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程”的建成投產(chǎn)時間調(diào)整為實施方式調(diào)整情況2013年6月30日。
2013年8月20日，公司第二屆董事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于募集資金投資項目延期的
議案》，公司決定調(diào)整“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程”的建成時間，調(diào)整后的工程完成 時間為2013年12月31日，項目投資總額和建設(shè)規(guī)模不變。
2014年4月，公司募集資金投資項目“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”已全部建設(shè)完成
并投產(chǎn)。該工程的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備均由國外引進(jìn)，整體生產(chǎn)工藝已達(dá)到國際領(lǐng)先水平。竣工后，該工程順利完成了濕法和火法生產(chǎn)線調(diào)試，解決了設(shè)備差異性帶來的技術(shù)條件影響。
報告期內(nèi)，公司募集資金投資項目“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”處于正常生產(chǎn)狀態(tài)，
運行情況良好，產(chǎn)品性能達(dá)標(biāo)，盈利狀況大幅改善，國內(nèi)外大客戶對該生產(chǎn)基地的工藝和裝備水平給予了高度評價。
募集資金投資項目 2010年5月7日經(jīng)公司第一屆董事會第十次會議審議通過，決定以募集資金1,750.73萬元置換
先期投入及置換情預(yù)先已投入的募集資金投資項目的自籌資金，該事項已經(jīng)京都天華會計師事務(wù)所有限公司進(jìn)行了專項
況 審核。公司獨立董事、監(jiān)事會和保薦機(jī)構(gòu)均對本議案發(fā)表了明確意見，同意公司用募集資金1,750.73
萬元置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金。
2010年5月7日，經(jīng)公司第一屆董事會第十次會議審議通過，公司從“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)
基地項目一期工程”募集資金17,196.91萬元中，用6,400萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使
用期限不超過董事會批準(zhǔn)之日起6個月,到期將歸還至募集資金專戶。2010年11月8日，公司將6,400
萬元歸還至公司“年產(chǎn)3900噸鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目”募集資金專戶。至此，公司使用閑置募
集資金6,400萬元人民幣暫時補充的流動資金已一次性歸還完畢。
2010年11月12日，經(jīng)公司2010年第一次臨時股東大會審議通過，公司從“江蘇鋰電正極材料
生產(chǎn)基地項目一期工程”募集資金17,196.91萬元中，用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資
金，期限不超過6個月，到期將歸還至募集資金專戶。2011年5月11日，公司將10,000萬元按時
用閑置募集資金暫歸還至“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程”募集資金專用賬戶中，并將上述募集資金的歸還
時補充流動資金情情況通知了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人。
況 2011年5月16日，經(jīng)公司2011年第二次臨時股東大會審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極
材料生產(chǎn)基地項目一期工程”募集資金17,196.91萬元中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流
動資金。公司已于2011年11月14日將該筆資金歸還至募集資金專戶。
2011年11月17日，經(jīng)公司2011年第四次臨時股東大會審議通過，公司從“江蘇鋰電正極材料
生產(chǎn)基地項目一期工程”募集資金中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不
超過6個月。公司已于2012年5月11日將該筆募集資金按時歸還至募集資金專戶。
2012年5月16日，經(jīng)公司2011年年度股東大會審議通過，公司決定變更江蘇當(dāng)升募集資金投
資項目實施方式，將該項目投資總額由原來的17,196.91萬元調(diào)整為22,870萬元，其中使用募集資
金21,365萬元，其余部分由公司自籌解決。同時，公司決定從“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工
程”項目募集資金21,365萬元中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超過
6個月。2012年11月8日，公司已將10,000萬元歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”
募集資金專用賬戶。
2012年11月22日，經(jīng)公司2012年第六次臨時股東大會審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極
材料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金21,365萬元中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資
金，使用期限不超過股東大會審議通過之日起6個月。2013年5月8日，公司已將10,000萬元歸還
至公司“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”募集資金專用賬戶。
2013年5月15日，經(jīng)公司2012年年度股東大會審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極材料生
產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超
過股東大會審議通過之日起6個月。2013年11月6日，公司已將10,000萬元歸還至“江蘇鋰電正
極材料生產(chǎn)基地一期工程”募集資金專用賬戶。
2013年11月14日，經(jīng)公司2013年第四次臨時股東大會審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極
材料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期
限不超過股東大會審議通過之日起6個月。2014年5月6日，公司已將上述10,000萬元募集資金歸
還至“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”募集資金專戶。
2014年5月8日，經(jīng)公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極
材料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金中使用5,500萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限
不超過董事會審議通過之日起6個月。截至2014年10月28日，公司已陸續(xù)將上述5,500萬元募集
資金歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金專用賬戶。
2014年10月23日，經(jīng)公司第二屆董事會第二十九次會議審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正
極材料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金中使用4,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期
限不超過董事會審議通過之日起6個月。截至2015年4月20日，公司已陸續(xù)將上述4,000萬元募集
資金歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金專用賬戶。
2015年4月24日，經(jīng)公司第三屆董事會第三次會議審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極材料
生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金中使用3,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超
過董事會審議通過之日起12個月。截至2016年4月18日，公司已陸續(xù)將上述3,000萬元募集資金
歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金專用賬戶。
2016年4月22日，經(jīng)公司第三屆董事會第十二次會議審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極材
料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金中使用2,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不
超過董事會審議通過之日起12個月。截至2017年4月20日，公司已陸續(xù)將上述2,000萬元募集資
金歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”項目募集資金專用賬戶。
公司根據(jù)募集資金使用計劃規(guī)定的用途合理、審慎地使用募集資金，提高了募集資金使用效率，
共結(jié)余募集資金及利息4,374.49萬元。募集資金出現(xiàn)結(jié)余的主要原因如下：一方面，公司在募集資
金投資項目建設(shè)過程中厲行節(jié)約，在保證項目建設(shè)質(zhì)量的前提下，積極控制建設(shè)成本，加強預(yù)算費用項目實施出現(xiàn)募集的控制及管理，減少了項目總支出共計1,886.60萬元；另一方面，公司其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金結(jié)余的金額及資金（超募資金）共計48,665.55萬元，完成“使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金建立北京基原因 礎(chǔ)研發(fā)中心項目”和“使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金擴(kuò)建生產(chǎn)線及技改項目”后,未指定 用途募集資金為313.35萬元。此外，在募集資金存放期間，公司加強募集資金管理，合理安排募集資金支付，通過使用部分銀行承兌匯票支付項目款項、對暫未使用的募集資金進(jìn)行銀行定存等方式節(jié) 約了募集資金的使用，產(chǎn)生了利息凈收入共計2,174.54萬元。上述結(jié)余募集資金已全部補充公司流動資金。
尚未使用的募集資 尚未使用的募集資金中，1,833.46萬元存放于公司募集資金專戶中管理(其中27.68萬元存放于
金用途及去向 子公司募集資金專戶)，其中包含有本報告期產(chǎn)生的0.60萬元的存款利息凈收入。
募集資金使用及披無
露中存在的問題或
其他情況
2.非公開發(fā)行募集資金承諾項目情況
單位：萬元
是否 項目 截止 項目
已變 截至期達(dá)到本報報告是否可行
更項募集資金 調(diào)整后投 本報告期截至期末末投資預(yù)定告期期末達(dá)到性是
承諾投資項目目(含承諾投資資總額 投入金額累計投入 進(jìn)度(3)可使實現(xiàn)累計預(yù)計否發(fā)
部分 總額 (1) 金額(2)＝ 用狀的效實現(xiàn) 效益生重
變更) (2)/(1)態(tài)日益 的效 大變
期 益 化
承諾投資項目
支付發(fā)行股份
購買標(biāo)的資產(chǎn)否 9,765.00 9,765.00 7,735.83 9,823.08 100.59% -- -- -- -- 否
現(xiàn)金對價
合計 9,765.00 9,765.00 7,735.83 9,823.08 -- --
未達(dá)到計劃進(jìn)
度或預(yù)計收益 不適用
的情況和原因
（分具體項目）
項目可行性發(fā)
生重大變化的無
情況說明
超募資金的金
額、用途及使用 不適用
進(jìn)展情況
募集資金投資
項目實施地點無
變更情況
募集資金投資
項目實施方式無
調(diào)整情況
募集資金投資
項目先期投入 不適用
及置換情況
用閑置募集資
金暫時補充流 不適用
動資金情況
項目實施出現(xiàn)
募集資金結(jié)余 不適用
的金額及原因
尚未使用的募 不適用
集資金用途及
去向
募集資金使用
及披露中存在無
的問題或其他
情況
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
（一）首次公開發(fā)行募集資金投資項目變更情況
公司在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中披露，公司將建
設(shè)“年產(chǎn)3,900噸鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目”，項目建設(shè)總投資額17,196.91
萬元，建設(shè)方案為年產(chǎn)3900噸鋰電正極材料，2011年3月完成建設(shè)。后續(xù)變更
情況如下：
為搶占市場先機(jī)，滿足鋰電市場快速增長的需要，公司在完成上市后，利用
超募資金對現(xiàn)有生產(chǎn)線進(jìn)行了技改擴(kuò)建，即實施了“使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相
關(guān)的營運資金擴(kuò)建生產(chǎn)線及技改項目”，該項目完成后可以滿足公司短期的市場
需求。為了保障公司及全體股東的利益，公司決定根據(jù)市場變化情況控制投資節(jié)
奏。同時，公司為了滿足未來十年甚至更長時間的發(fā)展規(guī)劃，公司重新進(jìn)行了江
蘇海門項目的整體規(guī)劃，并按照公司發(fā)展戰(zhàn)略中的產(chǎn)能一次規(guī)劃設(shè)計，分期實施。
作為整體規(guī)劃中―“江蘇鋰電正極材料生產(chǎn)基地一期工程”項目，需要進(jìn)一步提
高工程自動化裝備和工藝技術(shù)水平，在不改變募集資金項目投資總額的情況下， 需要重新進(jìn)行論證、規(guī)劃、設(shè)計，為此，該募投項目需要延期建設(shè)至2012年3
月。相關(guān)事項公司已于2010年10月28日披露了《關(guān)于江蘇海門
<年產(chǎn)3,900噸 鋰電正極材料生產(chǎn)基地項目>
延期建設(shè)的公告》，公告編號：2010-019。
根據(jù)國內(nèi)外鋰電正極材料市場發(fā)展的最新趨勢，結(jié)合公司未來整體產(chǎn)能布局
和主要國際客戶對公司產(chǎn)能以及工藝更高的需求，彌補公司前驅(qū)體產(chǎn)能的缺口，同時為進(jìn)軍動力鋰電市場做好準(zhǔn)備，公司決定將江蘇海門募集資金投資項目鋰電
正極材料的產(chǎn)能建設(shè)目標(biāo)、產(chǎn)品方案以及制備工藝進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化。此外，應(yīng)江
蘇省海門市當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境的要求，同時為了滿足公司后期對該募投項目運營管理
的需要，公司決定成立全資子公司江蘇當(dāng)升材料科技有限公司作為該項目新的實
施主體，負(fù)責(zé)該項目后續(xù)的工程建設(shè)和運營。因此，公司將“江蘇鋰電正極材料
生產(chǎn)基地項目一期工程”的建成投產(chǎn)時間調(diào)整為2013年6月30日。相關(guān)事項已
于2012年4月25日披露了《關(guān)于變更江蘇海門募集資金投資項目實施方式的公
告》，公告編號：2012-033。
2013 年由于受到南方地質(zhì)條件以及惡劣天氣的影響，公司決定將“江蘇鋰
電正極材料生產(chǎn)基地項目一期工程”的建成時間由2013年6月30日調(diào)整至2013
年12月31日，項目投資總額和建設(shè)規(guī)模不變。相關(guān)事項公司已于2013年8月
23日披露了《關(guān)于募集資金投資項目延期的公告》，公告編號：2013-046。
（二）超募資金投資項目變更情況
2011年1月31日，公司第一屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于使用
部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金建立北京基礎(chǔ)研發(fā)中心的議案》，決定使用
超募資金16,500.00萬元購買總部基地三期17號、18號兩棟大樓建立公司北京
基礎(chǔ)研發(fā)中心。相關(guān)事項公司已于2011年2月1日披露了《資產(chǎn)收購公告》，公
告編號：2011-007。
1、實施地點變更
由于原北京基礎(chǔ)研發(fā)中心建設(shè)規(guī)劃中的總部基地三期17號、18號兩棟樓的
地價出現(xiàn)上漲，且該房產(chǎn)當(dāng)時尚未竣工。為了降低北京基礎(chǔ)研發(fā)中心的建設(shè)成本，加快“北京基礎(chǔ)研發(fā)中心”的建設(shè)進(jìn)程，同時也為了節(jié)省募集資金，提高募集資
金的使用效率，經(jīng)公司第一屆董事會第二十三次會議審議通過，公司決定將建立
北京基礎(chǔ)研發(fā)中心項目所需房產(chǎn)改為購買控股股東北京礦冶研究總院坐落于總
部基地十八區(qū)的21號、22號兩棟現(xiàn)房，項目總投資額變更為15,617.91萬元。
相關(guān)事項公司已于2011年6月17日披露了《關(guān)于使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)
的營運資金建立北京基礎(chǔ)研發(fā)中心項目修訂案的公告》，公告編號：2011-044。
2、實施方式變更
由于擬購置的總部基地十八區(qū)的21號、22號兩棟樓存在無法電力增容和環(huán)
保安全風(fēng)險等方面的隱患，公司決定將北京基礎(chǔ)研發(fā)中心實驗室部分的建設(shè)地點
變更為位于北京市大興區(qū)的北京礦冶研究總院研發(fā)中心，總投資由 15,617.91
萬元調(diào)整為15,249.80萬元。相關(guān)事項公司已于2012年7月2日披露了《關(guān)于
部分變更北京基礎(chǔ)研發(fā)中心項目實施地點暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，公告編號：
2012-049。
五、募集資金投資項目無法單獨核算效益之情況說明
“歸還銀行貸款”、“補充流動資金”無法單獨核算效益。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、準(zhǔn)確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
北京當(dāng)升材料科技股份有限公司
董事會
2017年8月25日
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