鵬輝能源:2017年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告
廣州鵬輝能源科技股份有限公司
2017年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，廣
州鵬輝能源科技股份有限公司（以下簡稱“鵬輝能源”或“公司”）根據(jù)證監(jiān)會《上市
公司監(jiān)管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司《募集資金管理制度》，把2017
年半年度募集資金存放與使用情況報告如下：
一、首次公開發(fā)行募集資金情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣州鵬輝能源科技股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復(fù)》“證監(jiān)許可[2015]533號”文核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)向社會公眾公開發(fā)行人
民幣普通股（A股）股票2,100.00萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價格為人
民幣14.87元，發(fā)行新股募集資金總額為人民幣312,270,000.00元，扣除發(fā)行費用后，
實際募集資金凈額為人民幣278,190,000.00元。上述募集資金到位情況已經(jīng)廣東正中
珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并于2015年4月21日出具了“廣會驗字
[2015]G14001480283號”《驗資報告》。公司對募集資金進(jìn)行了專戶存儲。
截至2017年6月30日止，公司已累計使用募集資金281,842,514.71元，剩余募
集資金余額0元。首次公開發(fā)行上市募集資金已使用完畢，上述募集資金專戶將不再使
用，根據(jù)《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，上述募集資金專戶
公司已注銷。上述募集資金專戶注銷后，公司與國金證券股份有限公司及募集資金專戶
各銀行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。
首次公開發(fā)行募集資金2017年半年度使用情況見下表：
貨幣單位：人民幣元
本期使用金 募集資金余額
累計利息收入 額
募集資金凈額 扣除手續(xù)費凈 前期已使用金額
額（含理財產(chǎn)品 直接投入募 暫時補(bǔ)充流 購買理
收益） 集資金項目 動資金余額 財產(chǎn)品 募集資金專戶
余額 存儲余額
8,190,000.00 3,652,514.71 281,818,714.11 23,800.60 - - 0
2017年半年度募集資金使用情況對照表詳見本報告附表一《2017年半年度募集資金使用情況對
照表》。
二、非公開發(fā)行募集資金情況
（一）基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)廣州鵬輝能源
科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2016］3040號）核準(zhǔn)公司非公
開發(fā)行不超過4,140萬股新股。按照中國證監(jiān)會對公司本次非公開發(fā)行新股的要求和股
東大會的授權(quán)，在履行必要的發(fā)行程序后，公司和主承銷商國金證券股份有限公司根據(jù)
詢價情況，最終確定的發(fā)行價格為30.42元/股，最終發(fā)行數(shù)量為29,151,873.00股。本
次發(fā)行募集資金總額為886,799,976.66元，扣除發(fā)行費用20,355,565.92元后，實際募
集資金凈額為866,444,410.74元。廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2017
年3月8日對鵬輝能源非公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了廣會驗
字[2017]G16044060020號《驗資報告》。公司對該項募集資金進(jìn)行了專戶存儲。
非公開發(fā)行募集資金2017年半年度使用情況見下表：
貨幣單位：人民幣元
累計利息收 本期使用金額 募集資金余額
募集資金凈額 入扣除手續(xù) 暫時補(bǔ)充
費凈額（含理置換用自籌資 直接投入募集 流動資金 購買理財產(chǎn) 募集資金專戶
財產(chǎn)品收益） 金投入的金額 資金項目 余額 品余額 存儲余額
866,444,410.74 3,389,248.34 43,720,490.33 214,793,607.93 - 440,000,000 171,319,560.82
（二）募集資金存放和管理情況
（1）募集資金的管理情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和運用，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則
（2014年修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及《上市公司
監(jiān)管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件，公司于2017年3月31日召開第二屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)
于修訂公司募集資金管理制度的議案》及《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議
案》。
公司及全資子公司河南鵬輝能源科技有限公司（以下簡稱“河南鵬輝”）開立了募
集資金專項賬戶，并與中國銀行股份有限公司等銀行（以下簡稱“募集資金賬戶開立銀
行”）和保薦機(jī)構(gòu)國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”）簽訂了募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議（或四方監(jiān)管協(xié)議）。公司總共開設(shè)了八個募集資金專項賬戶，相關(guān)專戶僅
用于募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。公司與國金證券股份有限公司及募集
資金專戶各銀行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》或《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》與深圳
證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方或四方監(jiān)管協(xié)議的履行情況正常。
公司對募集資金采用專戶存儲制度，對募集資金實行嚴(yán)格的審批制度，以便于募集
資金的管理和使用以及對其使用情況進(jìn)行監(jiān)督,保證募集資金專款專用。公司審計部每
季度對募集資金的存放與使用情況進(jìn)行檢查，并及時向董事會報告。
（2）募集資金專戶存儲情況
本次募集資金到位后，公司為本次募集資金的存儲和使用開設(shè)了專項賬戶，用于年
產(chǎn)4.71億安時新能源鋰離子動力電池建設(shè)項目、補(bǔ)充流動資金項目募集資金的存儲和
使用。
截至 2017年6月30日，募集資金賬戶存儲情況如下表所示：
單位：人民幣元
募集資金初始存 利息收入和理 截至2017年6月
開戶銀行 銀行賬戶 賬戶性質(zhì) 放金額 財產(chǎn)品收益 30日銀行余額
(已減手續(xù)費)
民生銀行廣
州分行營業(yè) 699469885 募集資金專戶 50,000,000.00 214,504.78 214,504.78
部
工商銀行廣
州番禺康樂 3602898729100120829 募集資金專戶 150,000,000.00 539,867.10 60,539,867.10
支行
中國銀行廣
州番禺沙灣 627568446626 募集資金專戶 306,444,410.74 2,262,400.22 38,706,810.96
支行
興業(yè)銀行廣 391160100100124619 募集資金專戶 100,000,000.00 92,126.81 92,126.81
州番禺支行
興業(yè)銀行廣 391160100100124129 募集資金專戶 160,000,000.00 10,458.74 181,168.17
州番禺支行
華夏銀行廣 10956000000688490 募集資金專戶 100,000,000.00 196,490.17 46,475,999.84
州珠江支行
花旗銀行廣 1763647222 募集資金專戶 0 11,533.60 5,066,934.23
州支行
中國工商銀
行駐馬店文 1715128029100066727 募集資金專戶 0 61,866.92 20,042,148.93
明路支行
合 計 866,444,410.74 3,389,248.34 171,319,560.82
注：中國銀行廣州番禺沙灣支行的初始存放金額本來為306,947,445.63元，其中503,034.89
元為驗資期間的利息。這里為了準(zhǔn)確顯示利息收入情況，把這個503,034.89元列報在上表中“利息
收入和理財產(chǎn)品收益”項下。
（三）、2017年半年度募集資金的實際使用情況
（1）募集資金使用情況對照表
2017年半年度募集資金使用情況對照表詳見本報告附表一《2017年半年度募集資金
使用情況對照表》。
（2）募集資金投資項目變更情況
截至2017年6月30日，公司不存在募集資金投資項目變更的情況。
（3）使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目的情況
為保證募集資金投資項目順利進(jìn)行，公司前期已以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資
項目。截至2017年3月31日止，本公司累計已投入資金4,372.05萬元。公司召開了
第二屆董事會第十八次會議，審議通過了以募集資金置換前期已投入“年產(chǎn)4.71億安
時新能源鋰離子動力電池建設(shè)項目”的自籌資金4,372.05 萬元。
審計機(jī)構(gòu)廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對以募集資金置換預(yù)先已投
入募集資金項目進(jìn)行了專項審核，并出具“廣會專字[2017]G16044060075號”鑒證報告。
保薦機(jī)構(gòu)國金證券股份有限公司和公司監(jiān)事會、獨立董事就上述以募集資金置換預(yù)先已
投入募集資金項目各自發(fā)表獨立意見，一致認(rèn)為，公司本次以募集資金置換募集資金投
資項目預(yù)先投入自籌資金事項履行了相應(yīng)的法律程序，符合深圳證券交易所《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及公
司募集資金管理制度等相關(guān)規(guī)定。
（4）募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
截至2017年6月30日，本公司不存在募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。
（5）臨時閑置募集資金及未使用完畢募集資金的使用情況
2017年3月31日公司召開第二屆董事會第十七次會議，審議通過《關(guān)于使用閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司擬使用不超過人民幣
7
億元的閑置募集資金擇機(jī)購買
安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，相關(guān)決議自股東大會通過之日起一年內(nèi)
有效，上述投資額度在決議有效期內(nèi)可滾動使用。2017年1-6月公司使用募集資金累計
購買保本型銀行理財產(chǎn)品116,000.00萬元，累計贖回72,000.00萬元，截至
2017
年6月
30日理財產(chǎn)品余額為
44,000
萬元。
截至 2017年 6月 30 日，非公開發(fā)行項目已累計使用的募集資金金額為人民幣
258,514,098.26元，占募集資金凈額的比重為29.84%，未使用完畢的募集資金余額為
人民幣611,319,560.82元，剩余募集資金將繼續(xù)用于募集資金投資項目支出。
三、募集資金實際情況與已公開披露的信息對照情況
公司募集資金實際使用情況與公司定期報告和其他信息披露文件中的披露的有關(guān)
內(nèi)容不存在差異。
四、 募集資金使用及披露中存在的問題
2017年上半年，公司嚴(yán)格按《上市公司監(jiān)管指引第2號---上市公司募集資金管理和
使用的監(jiān)管要求》及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定，
對募集資金進(jìn)行存放、使用及管理，不存在未及時、真實、準(zhǔn)確、完整披露的情況，未
出現(xiàn)違規(guī)情形。
廣州鵬輝能源新科技股份有限公司董事會
2017年8月28日
附表一：
2017年半年度募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 114,463.44 報告期投入募集資金總額 25,853.79
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 不適用
累計變更用途的募集資金總額 不適用 已累計投入募集資金總額 54,035.66
累計變更用途的募集資金總額比例 不適用
是否已變更募集資金承 截至期末累 截至期末投資進(jìn) 項目達(dá)到預(yù) 截至報告期 是否達(dá)到預(yù) 項目可行性
承諾投資項目和超募資 項目（含部諾投資總額調(diào)整后投資本報告期投計投入金額 度（%）(3)＝ 定可使用狀 本報告期實現(xiàn) 末累計實現(xiàn) 計效益 是否發(fā)生重
金投向 分變更） 總額（1） 入金額 (2) (2)/(1) 態(tài)日期 的效益 的效益 大變化
承諾投資項目
綠色高性能鋰離子二次 否 27,819.00 27,819.00 2.38 28,184.25 101.31% 2016年 560.19 732.44 是 否
電池擴(kuò)建項目 5月末
年產(chǎn)4.71億安時新能源
鋰離子動力電池建設(shè)項 否 70,644.44 70,644.44 12,374.02 12,374.02 15.52% 在建 不適用 不適用 否
目
補(bǔ)充流動資金項目 否 16,000.00 16,000.00 13,477.39 13,477.39 84.23% 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 114,463.44 114,463.44 25,853.79 54,035.66
超募資金投向
超募資金投向小計
合計
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項目）無
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項目實施地點變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
首次公開發(fā)行募集資金置換情況詳見本報告期以前各期定期報告，這里不再贅述。非公開發(fā)行募集資金置換情況是：
募集資金投資項目先期投入及置換情況 在募集資金實際到位之前（截至2017年3月28日止），本公司前期對募投項目累計已投入4,372.05萬元，根據(jù)公
司第二屆董事會第十八次會議，以募集資金置換前期已投入“年產(chǎn)4.71億安時新能源鋰離子動力電池建設(shè)項目”的
自籌資金4,372.05萬元。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 綠色高性能鋰離子二次電池擴(kuò)建項目：在2016年及之前，曾經(jīng)用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，截至2016年12
月31日暫時補(bǔ)充流動資金已全部歸還。詳見公司在2016年及之前年度發(fā)的公告。
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
截至2017年6月30日，已累計使用的募集資金金額為人民幣54,035.66萬元，未使用完畢的募集資金余額為人民幣
尚未使用的募集資金用途及去向 61,131.96萬元，其中購買理財產(chǎn)品余額44,000萬元，專戶存儲余額17,131.96萬元。剩余募集資金將繼續(xù)用于募
集資金投資項目支出。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
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