600152:維科精華關(guān)于簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的公告
證券代碼：600152 證券簡稱：維科精華 公告編號：2017-071
寧波維科精華集團股份有限公司
關(guān)于簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)寧波維科精華集團股份有限公司向維科控股集團股份有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》 （證監(jiān)許可【2017】1323號），寧波維科精華集團股份有限公司（以下簡稱“維科精華”、“上市公司”、“公司”或“甲方”）向募集配套資金認(rèn)購方維科控股集 團股份有限公司、楊東文非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）58,698,840股，每股 面值為人民幣1.00元，每股發(fā)行價格為人民幣8.75元，募集資金總額為人民幣 513,614,850.00元，扣除承銷費用人民幣14,000,000.00元（含稅）后，實際募集 資金凈額為人民幣499,614,850.00元。以上募集資金已由立信中聯(lián)會計師事務(wù)所 （特殊普通合伙）于2017年8月31日出具的“立信中聯(lián)驗字[2017]D-0045號”驗資報告驗證確認(rèn)。
為提高募集資金的使用效率，保證募集資金投資項目順利實施，同時公司董事會、監(jiān)事會會議審議通過了《關(guān)于子公司設(shè)立募集資金專戶并簽署
<募集資金四方監(jiān)管協(xié)議>
的議案》，同意公司、實施主體、開戶銀行、獨立財務(wù)顧問就募投項目分別簽署《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，具體情況如下：
項目名稱 募集資金專項 甲方 乙方 丙方 丁方
賬戶
年產(chǎn)3000萬只聚合物 寧波維科精華集 中國工商銀行 中天國富證券有 寧波維科電池
鋰電池建設(shè)項目 【賬號】 團股份有限公司 股份有限公司 限公司 有限公司
寧波東門支行
聚合物鋰電池產(chǎn)線技 寧波維科精華集 中國工商銀行 中天國富證券有 寧波維科電池
術(shù)升級項目 【賬號】 團股份有限公司 股份有限公司 限公司 有限公司
寧波東門支行
寧波維科精華集 中國工商銀行 中天國富證券有 寧波維科電池
研發(fā)中心建設(shè)項目 【賬號】 團股份有限公司 股份有限公司 限公司 有限公司
寧波東門支行
年產(chǎn)2Gwh鋰離子動 寧波維科精華集 中國工商銀行 中天國富證券有 寧波保稅區(qū)維
力電池建設(shè)項目 【賬號】 團股份有限公司 股份有限公司 限公司 科新源動力電
寧波東門支行 池有限公司
協(xié)議主要內(nèi)容約定如下：
1、丁方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（下稱“專戶”），該專戶僅用于丁方對應(yīng)項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、丁方以存單方式存放的募集資金__/__萬元（若有），開戶日期為20/年/
月/ 日，期限/ 個月。丁方承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集
資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。丁方存單不得質(zhì)押。
3、甲、乙、丁各方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
4、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問及主承銷商，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人或其他工作人員對甲方、丁方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及甲方、丁方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方、乙方、丁方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方、丁方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。
5、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人顧峻毅、陳華偉可以隨時到乙方查詢、復(fù)印丁方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶資料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢丁方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
6、乙方按月（每月1日前）向丁方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證
對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
7、丁方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5,000萬元且達到募
集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%（以較低
者為準(zhǔn)）的，甲方、丁方應(yīng)當(dāng)及時通知丙方。
8、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十六條的要求書面通知更換后財務(wù)顧問主辦人的聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
9、協(xié)議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項責(zé)任和義務(wù)，即構(gòu)成違約，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約賠償責(zé)任。
10、如果乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方、丁方有權(quán)或者丙方有權(quán)要求甲方、丁方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
11、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方、丁方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向證券交易所書面報告。
12、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權(quán)代表簽署或蓋章并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即2018年12月31日解除。
特此公告。
寧波維科精華集團股份有限公司董事會
二�一七年九月三十日
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