維科精華2017年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
浙江和義觀達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于寧波維科精華集團(tuán)股份有限公司
2017年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
致：寧波維科精華集團(tuán)股份有限公司
浙江和義觀達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受寧波維科精華集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司于 2017年 10月16日召開的2017年第六次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱 “《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《寧波維科精華集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師參加了本次股東大會(huì)，審查了公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件。經(jīng)本所律師核查，這些文件中的副本或復(fù)印件均與正本或原件相符。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)公告材料，隨其他須公告的文件一同公告，并依法對(duì)本所律師在其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本法律意見書僅就公司本次股東大會(huì)所涉及到的相關(guān)法律事項(xiàng)出具。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就本次股東大會(huì)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
1．本次股東大會(huì)系由2017年9月29日召開的公司第八屆董事會(huì)第十八次
會(huì)議作出決議召集。公司董事會(huì)已于2017年9月30日在《上海證券報(bào)》和上海
證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上公告了召開本次股東大會(huì)的通知，即《寧波維科精華集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開2017年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。2.上述通知列明了本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、提交會(huì)議審議的議案、出席會(huì)議人員資格、公司聯(lián)系電話及聯(lián)系人等事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)的召開
1.本次股東大會(huì)于2017年10月16日按上述會(huì)議通知的時(shí)間、地點(diǎn)、方式
召開。
2.本次股東大會(huì)完成了全部會(huì)議議程，董事會(huì)工作人員當(dāng)場(chǎng)對(duì)本次股東大會(huì)作記錄，會(huì)議記錄由出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書和記錄員簽名。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)人員的資格
1.出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員包括：
（1）截至2017年10月10日上海證券交易所收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的全體股東及委托代理人；
（2）公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
2.出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托代理人共 10 人，代表股份
249,310,597股，占公司在股權(quán)登記日總股份的56.5765%。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會(huì)的人員的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，表決了會(huì)議通知公告所載明的議案，即《關(guān)于公司董事會(huì)換屆推選董事的議案》、《關(guān)于公司董事會(huì)換屆推選獨(dú)立董事的議案》、《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆推選監(jiān)事的議案》、《關(guān)于獨(dú)立董事報(bào)酬的議案》、《關(guān)于使用部分募集資金向子公司增資用于募投項(xiàng)目的議案》及《關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保額度的議案》，并有效通過了上述議案。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，議案的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決程序、表決票數(shù)符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)決議合法有效。
（以下無正文）
（本頁(yè)無正文，為《浙江和義觀達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于寧波維科精華集團(tuán)股份有限公司2017年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽字頁(yè)）
浙江和義觀達(dá)律師事務(wù)所 單位負(fù)責(zé)人：
童全康
經(jīng)辦律師：
陳農(nóng)
經(jīng)辦律師：
肖�h
二○一七年十月十六日
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