600104:上汽集團(tuán)2017年第一季度報(bào)告
公司代碼：600104 公司簡(jiǎn)稱：上汽集團(tuán)
上海汽車集團(tuán)股份有限公司
2017 年第一季度報(bào)告
目錄
一、 重要提示 ......3
二、 公司基本情況 ......3
三、 重要事項(xiàng) ......5
四、 附錄......7
一、重要提示
1.1公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
1.2公司全體董事出席董事會(huì)審議季度報(bào)告。
1.3公司負(fù)責(zé)人陳虹、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人衛(wèi)勇及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）顧曉瓊保證
季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
1.4本公司第一季度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
二、公司基本情況
2.1主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
本報(bào)告期末 上年度末 本報(bào)告期末比上年
調(diào)整后 調(diào)整前 度末增減(%)
總資產(chǎn) 626,967,828,966.14 590,710,298,719.06 590,628,137,524.05 6.14
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 215,509,243,236.71 192,098,045,637.18 191,920,977,560.73 12.19
年初至報(bào)告期末 上年初至上年報(bào)告期末 比上年同期增減
調(diào)整后 調(diào)整前 (%)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -5,074,527,530.61 -4,033,796,153.77 -4,053,936,120.57 -25.80
年初至報(bào)告期末 上年初至上年報(bào)告期末 比上年同期增減
調(diào)整后 調(diào)整前 (%)
營(yíng)業(yè)總收入 196,281,832,220.32 185,156,097,501.33 185,156,097,501.33 6.01
營(yíng)業(yè)收入 193,168,348,654.99 182,722,880,191.27 182,722,880,191.27 5.72
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 8,261,035,088.91 7,934,740,574.35 7,935,718,748.36 4.11
歸屬于上市公司股東的扣除非 8,172,390,583.26 7,353,444,272.39 7,354,422,446.40 11.14
經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 4.00 4.42 4.42 減少0.42個(gè)百分點(diǎn)
基本每股收益（元/股） 0.721 0.720 0.720 0.19
稀釋每股收益（元/股） 不適用 不適用 不適用 不適用
注：1、2017年2月，公司之子公司上海汽車集團(tuán)投資管理有限公司受讓公司的控股股東上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司持有的上海捷能
汽車技術(shù)有限公司90%股權(quán)。因?yàn)樵摻灰讓儆谕豢刂葡缕髽I(yè)合并，根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定，視同年初納入合并范圍，并追溯調(diào)
整比較合并財(cái)務(wù)報(bào)表。
2、2017年1月19日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢非公開發(fā)行新增股份的登記托管相關(guān)事宜，公司
股份總數(shù)由11,025,566,629股增加到11,683,461,365股。
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項(xiàng)目 本期金額
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 -20,008,061.87
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國(guó)家政策 103,448,520.25
規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 37,464,731.61
債務(wù)重組損益 -178,804.01
除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、
交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易 67,751.47
性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益
對(duì)外委托貸款取得的損益 6,177,386.05
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 24,910,245.61
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） -36,092,761.21
所得稅影響額 -27,144,502.25
合計(jì) 88,644,505.65
2.2截止報(bào)告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
股東總數(shù)（戶） 113,214
前十名股東持股情況
股東名稱（全稱） 期末持股 比例 持有有限售條 質(zhì)押或凍結(jié)情況 股東性質(zhì)
數(shù)量 (%) 件股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司 8,323,028,878 71.24 131,578,947 無 - 國(guó)有法人
躍進(jìn)汽車集團(tuán)公司 413,919,141 3.54 - 無 - 國(guó)有法人
中國(guó)證券金融股份有限公司 222,792,684 1.91 - 無 - 未知
香港中央結(jié)算有限公司 176,393,184 1.51 - 無 - 未知
中原股權(quán)投資管理有限公司 127,283,730 1.09 87,719,736 質(zhì)押 39,050,000 未知
上海國(guó)際集團(tuán)有限公司 122,723,994 1.05 - 無 - 國(guó)有法人
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 100,754,000 0.86 - 無 - 未知
河北港口集團(tuán)有限公司 87,719,298 0.75 87,719,298 無 - 未知
廣東恒健投資控股有限公司 87,719,298 0.75 87,719,298 無 - 未知
華融匯通資產(chǎn)管理有限公司 87,719,298 0.75 87,719,298 質(zhì)押 87,719,298 未知
前十名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條件流通股的數(shù)量 股份種類及數(shù)量
種類 數(shù)量
上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司 8,191,449,931 人民幣普通股 8,191,449,931
躍進(jìn)汽車集團(tuán)公司 413,919,141 人民幣普通股 413,919,141
中國(guó)證券金融股份有限公司 222,792,684 人民幣普通股 222,792,684
香港中央結(jié)算有限公司 176,393,184 人民幣普通股 176,393,184
上海國(guó)際集團(tuán)有限公司 122,723,994 人民幣普通股 122,723,994
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 100,754,000 人民幣普通股 100,754,000
中國(guó)工商銀行股份有限公司－中證上海 人民幣普通股
國(guó)企交易型開放式指數(shù)證券投資基金 47,950,848 47,950,848
中原股權(quán)投資管理有限公司 39,563,994 人民幣普通股 39,563,994
馬來西亞國(guó)家銀行 25,148,374 人民幣普通股 25,148,374
中國(guó)工商銀行－上證50交易型開放式指 人民幣普通股
數(shù)證券投資基金 24,423,123 24,423,123
公司前10名股東中，上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司與其他9名股東之間
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明 不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄臼召?gòu)管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)人，其
他9名股東之間未知是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)人的情況。
2.3截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情
況表
□適用√不適用
三、重要事項(xiàng)
3.1公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)重大變動(dòng)的情況及原因
√適用□不適用
（1）資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目
單位：元 幣種：人民幣
項(xiàng)目 2017年3月31日 2016年12月31日 增減額 增減幅度（%）
預(yù)付款項(xiàng) 8,539,840,048.99 20,529,658,025.70 -11,989,817,976.71 -58.40
應(yīng)收利息 661,467,798.35 330,661,934.30 330,805,864.05 100.04
存貨 49,114,268,752.38 37,039,781,805.92 12,074,486,946.46 32.60
應(yīng)付票據(jù) 17,399,540,370.39 11,740,912,162.92 5,658,628,207.47 48.20
應(yīng)交稅費(fèi) 7,960,879,405.19 13,913,799,886.15 -5,952,920,480.96 -42.78
應(yīng)付債券 19,965,936,452.72 14,160,128,076.50 5,805,808,376.22 41.00
資本公積 55,268,971,595.29 41,112,249,252.90 14,156,722,342.39 34.43
說明：
1）預(yù)付款項(xiàng)比期初減少119.90億元，主要原因?yàn)楣局庸旧虾Ｉ掀蟊娖囦N售有限公司期初支付合
營(yíng)整車制造企業(yè)的預(yù)付車款在本期隨著合營(yíng)整車制造企業(yè)的完工交付而減少。
2）應(yīng)收利息比期初增加3.31億元，主要原因?yàn)?①公司之子公司上海汽車集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司增加個(gè)人
汽車消費(fèi)信貸的發(fā)放規(guī)模，應(yīng)收客戶利息增加；②公司應(yīng)計(jì)未到期定存利息增加。
3）存貨比期初增加120.74億元，主要原因?yàn)楣菊噹齑嬖黾印?
4）應(yīng)付票據(jù)比期初增加56.59億元，主要原因?yàn)楣緲I(yè)務(wù)增長(zhǎng)而增加了對(duì)合營(yíng)整車制造企業(yè)票據(jù)結(jié)算。
5）應(yīng)交稅費(fèi)比期初減少59.53億元，主要原因?yàn)楣颈酒谥Ц读松夏昴?yīng)繳未交的稅金。
6）應(yīng)付債券比期初增加58.06億元，主要原因?yàn)楣局庸旧虾Ｆ嚰瘓F(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司發(fā)行了資產(chǎn)
證券化產(chǎn)品和金融債。
7）資本公積比期初增加141.57億元，主要原因?yàn)楣颈酒谑盏椒枪_發(fā)行股票募集資金，而相應(yīng)增加的股
本溢價(jià)。
8）因同一控制下企業(yè)合并，追溯調(diào)整年初合并財(cái)務(wù)報(bào)表，資本公積調(diào)整前為39,807,249,252.90元，調(diào)整
后為41,112,249,252.90元。
（2）利潤(rùn)表項(xiàng)目
2017年1-3月，公司實(shí)現(xiàn)整車銷售165.58萬輛，同比增長(zhǎng)3.00%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入1,962.82億元，同比增
長(zhǎng)6.01%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)82.61億元，同比增長(zhǎng)4.11%。
（3）現(xiàn)金流量表項(xiàng)目
1）公司投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~比去年同期減少124.88億元，下降2090.85%，主要原因?yàn)楣局庸?
司上海汽車集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司本期調(diào)整投資策略，收回投資收到的現(xiàn)金減少。
2）公司籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~比去年同期增加96.56億，增長(zhǎng)77.29%，主要原因?yàn)楣颈酒谑盏椒?
公開發(fā)行股票募集資金。
3.2重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用□不適用
2017 年1月，經(jīng)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)和法定程序，公司以每股人民幣22.80元的價(jià)格非公開發(fā)行了
657,894,736股A股股票，募集資金總額為人民幣14,999,999,980.80元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為人民幣14,854,499,980.80元。公司股份總數(shù)由11,025,566,629股增加到11,683,461,365股。2017年1月19日，新增股份登記托管相關(guān)事宜辦理完畢。2017年1月21日，公司發(fā)布了《非公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》、《上海汽車集團(tuán)股份有限公司核心員工持股計(jì)劃第一次持有人會(huì)議決議公告》等系列公告（詳見上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn）。
3.3報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)
□適用√不適用
3.4預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動(dòng)的警
示及原因說明
□適用√不適用
公司名稱 上海汽車集團(tuán)股份有限公司
法定代表人 陳虹
日期 2017年4月29日
四、附錄
4.1財(cái)務(wù)報(bào)表
合并資產(chǎn)負(fù)債表
2017年3月31日
編制單位:上海汽車集團(tuán)股份有限公司
單位：元 幣種:人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 期末余額 年初余額
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 112,211,369,882.36 105,949,791,363.07
結(jié)算備付金
拆出資金
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入 1,733,452,034.19 1,559,753,224.57
當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 27,560,428,048.64 30,038,463,383.46
應(yīng)收賬款 39,007,363,690.91 30,661,741,111.58
預(yù)付款項(xiàng) 8,539,840,048.99 20,529,658,025.70
應(yīng)收保費(fèi)
應(yīng)收分保賬款
應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金
應(yīng)收利息 661,467,798.35 330,661,934.30
應(yīng)收股利 1,609,484,207.78 1,622,991,754.82
其他應(yīng)收款 6,554,915,840.09 6,960,736,476.23
買入返售金融資產(chǎn) 625,287,567.56 978,112,755.49
存貨 49,114,268,752.38 37,039,781,805.92
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn) 54,284,339,307.96 52,837,948,607.91
其他流動(dòng)資產(chǎn) 51,020,661,401.63 42,452,846,627.08
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 352,922,878,580.84 330,962,487,070.13
非流動(dòng)資產(chǎn)：
發(fā)放貸款和墊款 44,108,079,492.94 46,220,053,713.07
可供出售金融資產(chǎn) 58,111,711,435.78 50,484,749,497.34
持有至到期投資
長(zhǎng)期應(yīng)收款 2,446,043,722.86 1,957,243,976.67
長(zhǎng)期股權(quán)投資 70,292,245,848.75 62,657,515,441.06
投資性房地產(chǎn) 2,575,318,741.76 2,546,831,984.39
固定資產(chǎn) 48,566,790,506.35 47,062,354,250.81
在建工程 13,664,006,833.10 13,266,596,859.09
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 9,373,609,089.79 10,796,991,720.03
開發(fā)支出 2,337,965.05 2,391,298.20
商譽(yù) 798,158,526.45 668,658,526.45
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 1,599,690,366.01 1,542,669,098.09
遞延所得稅資產(chǎn) 21,021,979,607.87 20,852,244,252.47
其他非流動(dòng)資產(chǎn) 1,484,978,248.59 1,689,511,031.26
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 274,044,950,385.30 259,747,811,648.93
資產(chǎn)總計(jì) 626,967,828,966.14 590,710,298,719.06
流動(dòng)負(fù)債：
短期借款 11,089,235,349.35 8,728,150,584.10
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放 43,623,581,020.36 43,041,468,926.22
拆入資金 30,540,000,000.00 27,400,000,000.00
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入
當(dāng)期損益的金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù) 17,399,540,370.39 11,740,912,162.92
應(yīng)付賬款 106,728,375,854.97 104,739,834,221.78
預(yù)收款項(xiàng) 17,392,887,143.42 22,675,737,991.07
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 49,999,900.00
應(yīng)付手續(xù)費(fèi)及傭金
應(yīng)付職工薪酬 8,238,548,651.79 10,154,726,765.87
應(yīng)交稅費(fèi) 7,960,879,405.19 13,913,799,886.15
應(yīng)付利息 574,812,801.97 445,071,370.07
應(yīng)付股利 314,835,687.00 255,265,008.62
其他應(yīng)付款 47,036,544,683.67 45,367,724,182.38
應(yīng)付分保賬款
保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 8,079,290,697.19 8,673,620,748.14
其他流動(dòng)負(fù)債 167,094,328.20 200,154,593.51
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 299,145,625,993.50 297,386,466,340.83
非流動(dòng)負(fù)債：
長(zhǎng)期借款 5,491,428,057.90 4,285,992,305.58
應(yīng)付債券 19,965,936,452.72 14,160,128,076.50
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長(zhǎng)期應(yīng)付款 206,882,045.60 184,416,188.05
長(zhǎng)期應(yīng)付職工薪酬 6,283,522,271.65 6,309,621,019.47
專項(xiàng)應(yīng)付款 934,385,850.72 824,105,091.72
預(yù)計(jì)負(fù)債 12,618,229,506.75 12,238,453,168.78
遞延收益 18,255,861,964.29 17,836,094,586.61
遞延所得稅負(fù)債 2,120,304,438.14 2,211,579,861.31
其他非流動(dòng)負(fù)債
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 65,876,550,587.77 58,050,390,298.02
負(fù)債合計(jì) 365,022,176,581.27 355,436,856,638.85
所有者權(quán)益
股本 11,683,461,365.00 11,025,566,629.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 55,268,971,595.29 41,112,249,252.90
減：庫存股
其他綜合收益 10,282,666,287.20 9,966,472,713.03
專項(xiàng)儲(chǔ)備 357,765,813.99 335,356,348.86
盈余公積 32,254,579,593.08 32,254,579,593.08
一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 1,738,792,163.43 1,738,792,163.43
未分配利潤(rùn) 103,923,006,418.72 95,665,028,936.88
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì) 215,509,243,236.71 192,098,045,637.18
少數(shù)股東權(quán)益 46,436,409,148.16 43,175,396,443.03
所有者權(quán)益合計(jì) 261,945,652,384.87 235,273,442,080.21
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 626,967,828,966.14 590,710,298,719.06
法定代表人：陳虹 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：衛(wèi)勇 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：顧曉瓊
母公司資產(chǎn)負(fù)債表
2017年3月31日
編制單位:上海汽車集團(tuán)股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 期末余額 年初余額
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 67,827,495,389.40 55,541,206,630.65
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)
期損益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 1,718,890,985.20 2,363,400,812.00
應(yīng)收賬款 731,432,861.49 823,392,904.40
預(yù)付款項(xiàng) 405,336,060.31 313,917,621.52
應(yīng)收利息 576,510,660.80 442,731,121.17
應(yīng)收股利 1,201,390,107.96 1,191,890,107.96
其他應(yīng)收款 1,497,475,977.94 1,309,158,264.18
存貨 3,308,780,458.83 1,963,030,745.72
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn)
其他流動(dòng)資產(chǎn) 3,344,688,292.11 2,750,028,980.15
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 80,612,000,794.04 66,698,757,187.75
非流動(dòng)資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 11,437,453,407.15 10,646,215,752.00
持有至到期投資
長(zhǎng)期應(yīng)收款
長(zhǎng)期股權(quán)投資 106,590,031,626.21 97,435,336,309.14
投資性房地產(chǎn) 297,802,806.31 300,437,834.77
固定資產(chǎn) 4,721,016,144.94 4,615,196,962.72
在建工程 561,727,689.43 511,542,527.73
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 1,342,509,937.04 1,357,491,250.40
開發(fā)支出
商譽(yù)
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用
遞延所得稅資產(chǎn)
其他非流動(dòng)資產(chǎn) 12,162,584,075.80 12,166,816,125.13
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 137,113,125,686.88 127,033,036,761.89
資產(chǎn)總計(jì) 217,725,126,480.92 193,731,793,949.64
流動(dòng)負(fù)債：
短期借款 2,000,000,000.00 500,000,000.00
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)
期損益的金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù)
應(yīng)付賬款 16,856,295,581.14 15,855,274,854.57
預(yù)收款項(xiàng) 1,287,787,111.05 1,388,133,388.31
應(yīng)付職工薪酬 2,252,176,116.01 2,526,191,281.11
應(yīng)交稅費(fèi) 184,258,664.52 532,019,418.47
應(yīng)付利息
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 1,766,844,378.76 1,855,010,583.86
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 569,797,570.00 569,797,570.00
其他流動(dòng)負(fù)債
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 24,917,159,421.48 23,226,427,096.32
非流動(dòng)負(fù)債：
長(zhǎng)期借款
應(yīng)付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長(zhǎng)期應(yīng)付款
長(zhǎng)期應(yīng)付職工薪酬 3,753,014,673.56 3,729,383,850.39
專項(xiàng)應(yīng)付款 822,393,690.72 822,960,091.72
預(yù)計(jì)負(fù)債 1,487,087,505.23 1,342,327,510.96
遞延收益 511,720,842.83 527,301,786.46
遞延所得稅負(fù)債 402,317,976.24 402,317,976.24
其他非流動(dòng)負(fù)債
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 6,976,534,688.58 6,824,291,215.77
負(fù)債合計(jì) 31,893,694,110.06 30,050,718,312.09
所有者權(quán)益：
股本 11,683,461,365.00 11,025,566,629.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 65,121,380,720.75 50,924,492,456.98
減：庫存股
其他綜合收益 3,615,505,143.10 2,827,492,771.52
專項(xiàng)儲(chǔ)備
盈余公積 32,254,579,593.08 32,254,579,593.08
未分配利潤(rùn) 73,156,505,548.93 66,648,944,186.97
所有者權(quán)益合計(jì) 185,831,432,370.86 163,681,075,637.55
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 217,725,126,480.92 193,731,793,949.64
法定代表人：陳虹 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：衛(wèi)勇 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：顧曉瓊
合并利潤(rùn)表
2017年1―3月
編制單位：上海汽車集團(tuán)股份有限公司
單位：元 幣種:人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 本期金額 上期金額
一、營(yíng)業(yè)總收入 196,281,832,220.32 185,156,097,501.33
其中：營(yíng)業(yè)收入 193,168,348,654.99 182,722,880,191.27
利息收入 2,802,817,700.08 2,165,257,541.95
已賺保費(fèi)
手續(xù)費(fèi)及傭金收入 310,665,865.25 267,959,768.11
二、營(yíng)業(yè)總成本 191,144,911,225.27 179,863,457,638.35
其中：營(yíng)業(yè)成本 167,703,705,106.63 159,735,552,627.88
利息支出 695,741,809.45 495,339,876.65
手續(xù)費(fèi)及傭金支出 40,800,389.51 13,245,579.56
退保金
賠付支出凈額
提取保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金凈額
保單紅利支出
分保費(fèi)用
營(yíng)業(yè)稅金及附加 1,858,666,850.06 1,782,302,670.25
銷售費(fèi)用 12,516,160,536.46 10,544,426,893.01
管理費(fèi)用 8,101,986,203.48 7,020,851,220.86
財(cái)務(wù)費(fèi)用 37,515,639.16 109,910,971.38
資產(chǎn)減值損失 190,334,690.52 161,827,798.76
加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以“－”號(hào)填 1,862,945.70 13,457,741.48
列）
投資收益（損失以“－”號(hào)填列） 7,592,754,536.86 6,993,785,620.00
其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收 7,138,942,960.92 6,388,080,015.47
益
匯兌收益（損失以“－”號(hào)填列） 3,960,582.07 4,439,360.68
三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“－”號(hào)填列） 12,735,499,059.68 12,304,322,585.14
加：營(yíng)業(yè)外收入 175,045,001.93 868,950,250.44
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置利得 10,654,415.77 281,665,860.62
減：營(yíng)業(yè)外支出 65,866,461.81 36,214,045.11
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 30,662,477.64 15,131,357.18
四、利潤(rùn)總額（虧損總額以“－”號(hào)填列） 12,844,677,599.80 13,137,058,790.47
減：所得稅費(fèi)用 1,316,914,648.17 1,764,771,792.79
五、凈利潤(rùn)（凈虧損以“－”號(hào)填列） 11,527,762,951.63 11,372,286,997.68
歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 8,261,035,088.91 7,934,740,574.35
少數(shù)股東損益 3,266,727,862.72 3,437,546,423.33
六、其他綜合收益的稅后凈額 256,701,763.09 -1,505,806,214.35
歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈 316,193,574.16 -1,413,447,097.78
額
（一）以后不能重分類進(jìn)損益的其他綜合
收益
1.重新計(jì)量設(shè)定受益計(jì)劃凈負(fù)債或凈資
產(chǎn)的變動(dòng)
2.權(quán)益法下在被投資單位不能重分類進(jìn)
損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進(jìn)損益的其他綜合收 316,193,574.16 -1,413,447,097.78
益
1.權(quán)益法下在被投資單位以后將重分類 -483,464.81 -1,417,490.90
進(jìn)損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)損益 503,813,159.41 -1,457,029,755.72
3.持有至到期投資重分類為可供出售金 0.00
融資產(chǎn)損益
4.現(xiàn)金流量套期損益的有效部分 0.00
5.外幣財(cái)務(wù)報(bào)表折算差額 -187,136,120.44 45,000,148.84
6.其他
歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收益的稅后凈額 -59,491,811.07 -92,359,116.57
七、綜合收益總額 11,784,464,714.72 9,866,480,783.33
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 8,577,228,663.07 6,521,293,476.57
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 3,207,236,051.65 3,345,187,306.76
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.721 0.720
（二）稀釋每股收益(元/股) 不適用 不適用
本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)為：-1,244,814.88元，上期
被合并方實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)為：-1,086,860.01 元。
法定代表人：陳虹 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：衛(wèi)勇 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：顧曉瓊
母公司利潤(rùn)表
2017年1―3月
編制單位：上海汽車集團(tuán)股份有限公司
單位：元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 本期金額 上期金額
一、營(yíng)業(yè)收入 12,488,654,759.23 5,189,468,286.98
減：營(yíng)業(yè)成本 10,323,022,675.64 4,493,015,255.02
營(yíng)業(yè)稅金及附加 201,127,757.62 70,449,266.93
銷售費(fèi)用 1,125,025,007.49 560,426,620.04
管理費(fèi)用 1,590,742,697.02 1,167,578,801.30
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -331,747,671.33 -266,520,227.97
資產(chǎn)減值損失 31,523.72
加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以
“－”號(hào)填列）
投資收益（損失以“－”號(hào)填 6,899,427,515.78 5,919,162,418.98
列）
其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè) 6,862,949,600.64 5,840,764,840.11
的投資收益
二、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“－”號(hào)填列） 6,479,880,284.85 5,083,680,990.64
加：營(yíng)業(yè)外收入 27,886,677.02 210,465,512.32
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置利得 18,639.48
減：營(yíng)業(yè)外支出 205,599.91 37,767.96
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 -63,926.11 37,767.96
三、利潤(rùn)總額（虧損總額以“－”號(hào) 6,507,561,361.96 5,294,108,735.00
填列）
減：所得稅費(fèi)用
四、凈利潤(rùn)（凈虧損以“－”號(hào)填列） 6,507,561,361.96 5,294,108,735.00
五、其他綜合收益的稅后凈額 788,012,371.58 -762,287,540.04
（一）以后不能重分類進(jìn)損益的其
他綜合收益
1.重新計(jì)量設(shè)定受益計(jì)劃凈負(fù)
債或凈資產(chǎn)的變動(dòng)
2.權(quán)益法下在被投資單位不能
重分類進(jìn)損益的其他綜合收益中享
有的份額
（二）以后將重分類進(jìn)損益的其他 788,012,371.58 -762,287,540.04
綜合收益
1.權(quán)益法下在被投資單位以后
將重分類進(jìn)損益的其他綜合收益中 -3,225,283.57 49,751,660.46
享有的份額
2.可供出售金融資產(chǎn)公允價(jià)值 791,237,655.15 -812,039,200.50
變動(dòng)損益
3.持有至到期投資重分類為可
供出售金融資產(chǎn)損益
4.現(xiàn)金流量套期損益的有效部
分
5.外幣財(cái)務(wù)報(bào)表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 7,295,573,733.54 4,531,821,194.96
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀釋每股收益(元/股)
法定代表人：陳虹 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：衛(wèi)勇 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：顧曉瓊
合并現(xiàn)金流量表
2017年1―3月
編制單位：上海汽車集團(tuán)股份有限公司
單位：元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 本期金額 上期金額
一、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 180,362,431,072.45 181,213,014,543.69
客戶存款和同業(yè)存放款項(xiàng)凈增加額 -2,461,746,872.41 335,161,287.17
向中央銀行借款凈增加額 3,140,000,000.00 -5,080,000,000.00
向其他金融機(jī)構(gòu)拆入資金凈增加額
收到原保險(xiǎn)合同保費(fèi)取得的現(xiàn)金
收到再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)現(xiàn)金凈額
保戶儲(chǔ)金及投資款凈增加額
處置以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)凈增加額
收取利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金 3,888,136,718.57 2,684,954,663.13
拆入資金凈增加額
回購(gòu)業(yè)務(wù)資金凈增加額 302,823,994.02 -1,609,780,000.00
收到的稅費(fèi)返還 87,913,764.13 357,133,925.28
收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 7,096,712,635.45 3,733,313,894.23
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 192,416,271,312.21 181,633,798,313.50
購(gòu)買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 151,153,116,460.79 155,547,187,597.05
客戶貸款及墊款凈增加額 11,640,212,607.44 4,649,104,635.55
存放中央銀行和同業(yè)款項(xiàng)凈增加額 158,232,799.42 -1,949,226,302.04
支付原保險(xiǎn)合同賠付款項(xiàng)的現(xiàn)金
支付利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金 806,391,540.39 534,790,662.73
支付保單紅利的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 8,805,218,641.37 6,123,003,814.60
支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 10,904,615,177.12 11,229,292,828.61
支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 14,023,011,616.29 9,533,441,230.77
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 197,490,798,842.82 185,667,594,467.27
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -5,074,527,530.61 -4,033,796,153.77
二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 54,334,321,479.84 67,768,734,259.26
取得投資收益收到的現(xiàn)金 501,562,927.54 737,020,327.40
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn) 66,929,806.75 77,942,159.85
收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營(yíng)業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈 61,774,389.36
額
收到其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 37,736,744.27 228,724,905.27
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 54,940,550,958.40 68,874,196,041.14
購(gòu)建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn) 4,539,588,832.33 4,275,303,378.14
支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 60,388,323,553.45 63,821,595,105.96
質(zhì)押貸款凈增加額
取得子公司及其他營(yíng)業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈 1,062,229,846.16
額
支付其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 840,884,356.48 180,041,357.07
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 66,831,026,588.42 68,276,939,841.17
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -11,890,475,630.02 597,256,199.97
三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金 15,113,992,902.23 4,864,296,418.09
其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到的現(xiàn) 254,492,921.43 4,864,296,418.09
金
取得借款收到的現(xiàn)金 8,406,494,440.07 4,495,792,902.84
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金 9,751,252,540.75 7,654,962,225.00
收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 432,909,742.95 599,752,591.36
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 33,704,649,626.00 17,614,804,137.29
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 10,514,614,969.61 3,934,912,422.87
分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付的現(xiàn)金 588,206,633.34 776,392,639.43
其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利 145,135,301.51 521,073,343.49
潤(rùn)
支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 452,406,101.91 410,325,961.44
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 11,555,227,704.86 5,121,631,023.74
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 22,149,421,921.14 12,493,173,113.55
四、匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影響 -78,066,800.05 -57,206,678.08
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 5,106,351,960.46 8,999,426,481.67
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 94,102,422,789.28 62,142,091,456.06
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 99,208,774,749.74 71,141,517,937.73
法定代表人：陳虹 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：衛(wèi)勇 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：顧曉瓊
母公司現(xiàn)金流量表
2017年1―3月
編制單位：上海汽車集團(tuán)股份有限公司
單位：元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 本期金額 上期金額
一、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 14,541,537,172.56 6,335,028,339.27
收到的稅費(fèi)返還 200,000,000.00
收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 420,785,215.51 458,706,173.82
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 14,962,322,388.07 6,993,734,513.09
購(gòu)買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 13,601,386,296.02 7,095,700,760.26
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 1,032,729,976.94 852,922,636.21
支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 799,723,433.80 285,020,514.25
支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 341,946,321.55 365,161,919.27
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 15,775,786,028.31 8,598,805,829.99
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -813,463,640.24 -1,605,071,316.90
二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 1,080,000,000.00 700,000,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)金 26,977,915.14 122,953,828.20
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資
產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營(yíng)業(yè)單位收到的現(xiàn)
金凈額
收到其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 1,106,977,915.14 822,953,828.20
購(gòu)建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資 514,384,065.87 493,549,266.28
產(chǎn)支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 3,844,971,000.00 4,940,529,000.00
取得子公司及其他營(yíng)業(yè)單位支付的現(xiàn)
金凈額
支付其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 4,359,355,065.87 5,434,078,266.28
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -3,252,377,150.73 -4,611,124,438.08
三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金 14,859,499,980.80
取得借款收到的現(xiàn)金 1,500,000,000.00
收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 16,359,499,980.80
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金
分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付的現(xiàn)金 3,966,354.17
支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 4,943,396.23
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 8,909,750.40
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 16,350,590,230.40
四、匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影響 1,539,319.32 -1,366,049.01
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 12,286,288,758.75 -6,217,561,803.99
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 55,541,206,630.65 53,896,855,196.85
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 67,827,495,389.40 47,679,293,392.86
法定代表人：陳虹 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：衛(wèi)勇 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：顧曉瓊
4.2審計(jì)報(bào)告
□適用√不適用
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